19. Augstākā līmeņa darbiniekam ir: a. jāveic nepieciešamie pasākumi, lai nodrošinātu atbilstību …

Augstākā līmeņa darbiniekam ir:

• a. jāveic nepieciešamie pasākumi, lai nodrošinātu atbilstību 4.2. iedaļai par ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējumu;
• b. jāveic nepieciešami e pasākumi, lai nodrošinātu atbilstību 4.3. iedaļas noteikumiem par efektīvām ierobežojošo pasākumu politikām un procedūrām;
• c. jāsniedz regulāra un atbilstoša informācija vadības struktūrai, lai tā varētu veikt savas funkcijas, kā noteikts 4.1.1. un 4.1.2. iedaļā . Vadības informācija i ir jāiekļauj vismaz:
• i) informācij a par finanšu iestāde s ierobežojošo pasākumu ietekmes izmaiņām un finanšu iestādes ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējuma rezultāti;
• ii) izmaiņas ierobežojošo pasākumu režīmos un to ietekm e uz finanšu iestādi;
• iii) statistika un informācij a , kas attiecas uz:
•  ģenerēto brīdinājumu skaitu;
•  to brīdinājumu skaitu, kas nav analizēti;
•  to ziņojumu skaitu, kas iesniegti atbildīgajai valsts iestādei, kuras kompetencē ir ierobežojošo pasākumu īstenošana⁵ , un/vai kompetentajai uzraudzības iestādei, kā noteikts piemērojamos tiesību aktos;
•  vidējo laiku starp paties i pozitīvo sakritību un ziņojumu, kas iesniegts atbildīgajai valsts iestādei, kuras kompetencē ir ierobežojošo pasākumu īstenošana, un/vai kompetentajai uzraudzības iestādei, kā noteikts piemērojamos tiesību aktos;
•  finanšu iestādē iesaldēto līdzekļu, iesaldēto ekonomisko resursu⁶ vērtību un šo aktīvu veidu;
• iv) informācija par cilvēkresursiem un tehniskajiem resursiem un par šo resursu pietiekamību, ņemot vērā finanšu iestāde s ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējumu;
• v) informācija par trūkumi em vai nepilnībām, kas konstatētas saistībā ar finanšu iestādes ierobežojošo pasākumu politikām, procedūrām un kontrol es mehānismiem, tostarp kompetento iestāžu sniegtie apsvērumi par ierobežojošo pasākumu īstenošanas politik u , procedūru un kontroles mehānismu uzraudzību;
• vi) informācija par ierobežojošo pasākumu pārkāpšanas un apiešanas gadījumi em un šo pārkāpumu un apiešanas iemesli;
• vii) priekšlikumi par to, kā risināt jebkādas izmaiņas regulatīvo prasību vai ierobežojošo pasākumu jomā vai jebkādus konstatētos trūkumus vai nepilnības finanšu iestādes ierobežojošo pasākumu politikā s , procedūrās vai kontrol es mehānismos, kā arī konstatētos ierobežojošo pasākumu pārkāpumu un apiešanas gadījumus;
• d. jāziņo par visiem ierobežojošo pasākumu pārkāpumiem attiecīgajām valsts iestādēm, kuru kompetencē ir ierobežojošo pasākumu īstenošana, un/vai kompetentajai uzraudzības iestādei, kā noteikts piemērojam os tiesību akt os ;
• e. efektīvi un konstruktīvi jāsadarbojas ar attiecīgajām valsts iestādēm, kuru kompetencē ir ierobežojošo pasākumu īstenošana, un ar kompetento uzraudzības iestādi, kā noteikts piemērojam os tiesību akt os.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu - and - world/sanctions - restrictive - measures/overview - sanctions - and - related - resources_en#contact .

⁶ S k. Direktīvas (ES) 2024/1226 2. panta 5. un 6. punktu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/