|
+Artikel 8 2. |
Artikel 8 2.Bij de ontwikkeling van de toezichtmethode maakt de autoriteit een onderscheid tussen meldingsplichtige entiteiten, onder meer op basis van hun activiteiten en het soort en de aard van de ML/TF-risico’s waaraan zij zijn blootgesteld. De toezichtmethode is risicogebaseerd en omvat ten minste de volgende elementen:
a)
benchmarks en een methode om meldingsplichtige entiteiten op basis van hun restrisicoprofiel in risicocategorieën in te delen, afzonderlijk voor elke categorie van meldingsplichtige entiteiten;
b)
benaderingen voor de toezichttoetsing van de door de meldingsplichtige entiteiten uitgevoerde zelfbeoordelingen van het ML/TF-risico;
c)
benaderingen voor de toezichttoetsing van de interne gedragslijnen en procedures van de meldingsplichtige entiteiten, inclusief hun gedragslijnen en procedures op het gebied van cliëntenonderzoek, in overeenstemming met een risicogebaseerde benadering van het voorkomen van ML/TF;
d)
benaderingen voor de toezichtevaluatie van risicofactoren die inherent zijn aan of verband houden met cliënten, zakelijke relaties, transacties en leveringskanalen van meldingsplichtige entiteiten, alsook geografische risicofactoren. 1. Overzicht
1.1 Referenties1.2 Geïdentificeerde eisen1.3 Gerelateerde standaarden2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
|