|
+Člen 8 2. |
Člen 8 2.Organ pri razvoju metodologije nadzora razlikuje med zavezanci, med drugim na podlagi njihovih dejavnosti in vrste oziroma narave tveganj PDFT, ki so jim izpostavljeni. Metodologija nadzora temelji na tveganjih in vključuje vsaj naslednje elemente:
(a)
referenčna merila in metodologijo za razvrščanje zavezancev v kategorije tveganja na podlagi njihovega profila preostalega tveganja, ločeno za vsako kategorijo zavezancev;
(b)
pristope k nadzornemu pregledu samoocen tveganja PDFT, ki jih izvedejo zavezanci;
(c)
pristope k nadzornemu pregledu notranjih politik in postopkov zavezancev, vključno s politikami in postopki skrbnega pregleda strank, v skladu s pristopom, ki temelji na tveganju, k preprečevanju PDFT;
(d)
pristope k nadzornemu ocenjevanju dejavnikov tveganja, ki so značilni za stranke, poslovne odnose, transakcije in distribucijske poti zavezancev ali so povezani z njimi, ter geografskih dejavnikov tveganja. 1. Pregled
1.1 Sklici1.2 Ugotovljene zahteve1.3 Povezani standardi2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
|