|
+Член 8 2. |
Член 8 2.При разработването на надзорната методика Органът прави разграничение между задължените субекти, включително въз основа на техните дейности и вида и естеството на рисковете от ИП/ФТ, на които са изложени. Надзорната методика е основана на риска и съдържа най-малко следните елементи:
а)
референтни показатели и методика за класифициране на задължените субекти в рискови категории въз основа на техния профил на остатъчен риск, отделно за всяка категория задължени субекти;
б)
подходи към надзорния преглед на самооценките на риска от ИП/ФТ на задължените субекти;
в)
подходи към надзорния преглед на вътрешните политики и процедури на задължените субекти, включително техните политики и процедури относно комплексна проверка на клиента, в съответствие с основан на риска подход за предотвратяване на ИП/ФТ;
г)
подходи за надзорно оценяване на рисковите фактори, присъщи или свързани с клиенти, делови взаимоотношения, сделки и механизми за доставка на задължените субекти, както и географските рискови фактори. 1. Преглед
1.1 Препратки1.2 Идентифицирани изисквания1.3 Свързани стандарти2. Идентифицирани изисквания
3. Свързани стандарти
|