+4. De betreffende NCB mag ook van informatieplichtigen eisen dat zij gegevens rapporteren voor …

4. De betreffende NCB mag ook van informatieplichtigen eisen dat zij gegevens rapporteren voor …

De betreffende NCB mag ook van informatieplichtigen eisen dat zij gegevens rapporteren voor velden 3b, 8, 9, 10 en 11.

In geval van b) zijn de volgende regels van toepassing:

1.	Gegevens voor de velden 4, 12, 13, 14 en 15 moeten gerapporteerd worden.

2.	Gegevens voor ofwel veld 5, of zowel veld 10 en 16 moeten gerapporteerd worden.

3.	De betreffende NCB mag ook van informatieplichtigen eisen dat zij gegevens rapporteren voor velden 8, 9 en 11.

Veld

Titel

Identificatiecodes van effecten

Aantal eenheden of geaggregeerd nominale waarde

Prijs

Noteringsgrondslag

Totaalbedrag tegen marktwaarde

Financiële transacties

Aangekochte effecten

Verkochte effecten

Valuta waarin het effect is geregistreerd

Overige volumemutaties tegen nominale waarde

Overige volumemutaties tegen marktwaarde

Portefeuillebelegging of directe investering

Instrument (met financiële transactieclassificatie)

—	schuldbewijzen (F.3)

—	deelnemingen (F.51)

—	waarvan beursgenoteerde aandelen (F.511)

—	waarvan niet-beursgenoteerde aandelen (F.512)

—	waarvan overige deelnemingen (F.519)

—	aandelen of rechten van deelneming in beleggingsfondsen (F.52)

Uitgiftedatum en vervaldatum voor schuldbewijzen. Als alternatief, uitsplitsing naar looptijdcategorieën als volgt: oorspronkelijke looptijd tot en met een jaar, een tot twee jaar, langer dan twee jaar en de resterende looptijd tot en met een jaar, een tot twee jaar, twee tot vijf jaar, langer dan vijf jaar.

Sector of subsector van de emittent:

—	centrale bank (S.121)

—	deposito-instellingen m.u.v. de centrale bank (S.122)

—	geldmarktfondsen (S.123)

—	Beleggingsfondsen m.u.v. GMF's (S.124)

—	Overige financiële intermediairs m.u.v. monetaire financiële instellingen verzekeringsinstellingen en pensioenfondsen (m.u.v. beleggingsfondsen, lege financiële instellingen) + financiële hulpbedrijven + financiële instellingen en kredietverstrekkers binnen (S.125 m.u.v. L.F.I's + S.126 + S.127)

—	lege financiële instellingen die securitisatietransacties verrichten(subonderdeel van S.125)

—	verzekeringsinstellingen (S.128)

—	pensioenfondsen (S.129)

—	niet-financiële vennootschappen (s.11)

—	overheid (S.13)

—	huishoudens + instellingen zonder winstoogmerk t.b.v. huishoudens (S.14 + S.15) (5)

Land van emittent

Herwaarderingsaanpassingen

Tabel 3a

Driemaandelijkse herwaarderingsaanpassingen of financiële transacties

Totaal

Eurogebied

Rest van de wereld

Binnenland

Eurogebied, met uitzondering van binnenland

(verslaggeving per land)

Totaal

Niet-deelnemende lidstaten

(verslaggeving per land)

Belangrijkste tegenpartijen buiten de Europese Unie

(verslaggeving per land voor Brazilië, Canada, China, Hongkong, India, Japan, Rusland, Zwitserland, VS)

ACTIVA (F)

1.	Chartaal geld en deposito's (ESR 2010: F.21 + F.22 + F.29) — reële waarde

tot en met 1 jaar (resterend tot vervaldatum)

meer dan 1 jaar (resterend tot vervaldatum)

1x.	Chartaal geld en deposito's w/v girale deposito's (F.22)

1.	Chartaal geld en deposito's (ESR 2010: F.21 + F.22 + F.29) — nominale waarde

2.	Schuldbewijzen (ESR 2010: F.3)

uitgegeven door MFI's

MINIMUM

uitgegeven door O

MINIMUM

uitgegeven door OFI's

MINIMUM

uitgegeven door verzekeringsinstellingen

MINIMUM

uitgegeven door pensioenfondsen

MINIMUM

uitgegeven door NFV's

MINIMUM

uitgegeven door HH's en IZWBH's

MINIMUM

tot en met 1 jaar (oorspronkelijke looptijd)

MINIMUM

uitgegeven door MFI's

MINIMUM

uitgegeven door O

MINIMUM

uitgegeven door OFI's

MINIMUM

uitgegeven door verzekeringsinstellingen

MINIMUM

uitgegeven door pensioenfondsen

MINIMUM

uitgegeven door NFV's

MINIMUM

uitgegeven door HH's en IZWBH's

MINIMUM

1-2 jaar (oorspronkelijke looptijd)

MINIMUM

uitgegeven door MFI's

MINIMUM

uitgegeven door O

MINIMUM

uitgegeven door OFI's

MINIMUM

uitgegeven door verzekeringsinstellingen

MINIMUM

uitgegeven door pensioenfondsen

MINIMUM

uitgegeven door NFV's

MINIMUM

uitgegeven door HH's en IZWBH's

MINIMUM

langer dan 2 jaar (oorspronkelijke looptijd)

MINIMUM

uitgegeven door MFI's

MINIMUM

uitgegeven door O

MINIMUM

uitgegeven door OFI's

MINIMUM

uitgegeven door verzekeringsinstellingen

MINIMUM

uitgegeven door pensioenfondsen

MINIMUM

uitgegeven door NFV's

MINIMUM

uitgegeven door HH's en IZWBH's

MINIMUM

tot en met 1 jaar (resterend tot vervaldatum)

MINIMUM

uitgegeven door MFI's

MINIMUM

uitgegeven door O

MINIMUM

uitgegeven door OFI's

MINIMUM

uitgegeven door verzekeringsinstellingen

MINIMUM

uitgegeven door pensioenfondsen

MINIMUM

uitgegeven door NFV's

MINIMUM

uitgegeven door HH's en IZWBH's

MINIMUM

1-2 jaar (resterend tot vervaldatum)

MINIMUM

uitgegeven door MFI's

MINIMUM

uitgegeven door O

MINIMUM

uitgegeven door OFI's

MINIMUM

uitgegeven door verzekeringsinstellingen

MINIMUM

uitgegeven door pensioenfondsen

MINIMUM

uitgegeven door NFV's

MINIMUM

uitgegeven door HH's en IZWBH's

MINIMUM

2-5 jaar (resterend tot vervaldatum)

MINIMUM

uitgegeven door MFI's

MINIMUM

uitgegeven door O

MINIMUM

uitgegeven door OFI's

MINIMUM

uitgegeven door verzekeringsinstellingen

MINIMUM

uitgegeven door pensioenfondsen

MINIMUM

uitgegeven door NFV's

MINIMUM

uitgegeven door HH's en IZWBH's

MINIMUM

Langer dan 5 jaar (resterend tot vervaldatum)

MINIMUM

uitgegeven door MFI's

MINIMUM

uitgegeven door O

MINIMUM

uitgegeven door OFI's

MINIMUM

uitgegeven door verzekeringsinstellingen

MINIMUM

uitgegeven door pensioenfondsen

MINIMUM

uitgegeven door NFV's

MINIMUM

uitgegeven door HH's en IZWBH's

MINIMUM

3.	Leningen (ESR 2010: F.4) — reële waarde

oorspronkelijke looptijd tot en met 1 jaar — reële waarde

MINIMUM

aan MFI's

aan O

aan beleggingsfondsen

aan OFI's

aan verzekeringsinstellingen

aan pensioenfondsen

aan NFV's

aan HH's en IZWBH's

oorspronkelijke looptijd 1-5 jaar — reële waarde

MINIMUM

aan MFI's

aan O

aan beleggingsfondsen

aan OFI's

aan verzekeringsinstellingen

aan pensioenfondsen

aan NFV's

aan HH's en IZWBH's

oorspronkelijke looptijd langer dan 5 jaar — reële waarde

MINIMUM

aan MFI's

aan O

aan beleggingsfondsen

aan OFI's

aan verzekeringsinstellingen

aan pensioenfondsen

aan NFV's

aan HH's en IZWBH's

tot en met 1 jaar resterend tot vervaldatum — reële waarde

MINIMUM

1-2 jaar resterend tot vervaldatum — reële waarde

MINIMUM

2-5 jaar resterend tot vervaldatum — reële waarde

MINIMUM

langer dan 5 jaar resterend tot vervaldatum — reële waarde

MINIMUM

3x.	Leningen w/v depositogaranties in verband met herverzekeringsbedrijf — reële waarde

MINIMUM

3.	Leningen (ESR 2010: F.4) — nominale waarde

oorspronkelijke looptijd tot en met 1 jaar — nominale waarde

MINIMUM

oorspronkelijke looptijd 1-5 jaar — nominale waarde

MINIMUM

oorspronkelijke looptijd langer dan 5 jaar — nominale waarde

MINIMUM

4.	Deelnemingen (ESR 2010: F.51)

4a	Deelnemingen w/v beursgenoteerde aandelen

MINIMUM

uitgegeven door MFI's

MINIMUM

uitgegeven door O

MINIMUM

uitgegeven door OFI's

MINIMUM

uitgegeven door verzekeringsinstellingen

MINIMUM

uitgegeven door pensioenfondsen

MINIMUM

uitgegeven door NFV's

MINIMUM

4b.	Deelnemingen w/v niet-beursgenoteerde aandelen

MINIMUM

uitgegeven door MFI's

MINIMUM

uitgegeven door O

MINIMUM

uitgegeven door OFI's

MINIMUM

uitgegeven door verzekeringsinstellingen

MINIMUM

uitgegeven door pensioenfondsen

MINIMUM

uitgegeven door NFV's

MINIMUM

4c.	Deelnemingen w/v overige deelnemingen

MINIMUM

uitgegeven door MFI's

MINIMUM

uitgegeven door O

MINIMUM

uitgegeven door OFI's

MINIMUM

uitgegeven door verzekeringsinstellingen

MINIMUM

uitgegeven door pensioenfondsen

MINIMUM

uitgegeven door NFV's

MINIMUM

5.	Aandelen of rechten van deelneming in beleggingsfondsen (ESR 2010: F.52)

5a	Aandelen/rechten van deelneming in geldmarktfondsen

5b.	Aandelen/rechten van deelneming in beleggingsfondsen m.u.v. geldmarktfondsen

MINIMUM

6.	Financiële derivaten (ESR 2010: F.7)

7.	Technische voorzieningen schadeverzekering (ESR 2010: F.61) (6)

MINIMUM

8.	Niet-financiële activa (ESR 2010: AN)

MINIMUM

9.	Overige activa

10.	Totaal activa

Afkortingen in deze tabel: w/v = waarvan, MFI = monetaire financiële instelling, O = overheid, OFI = overige financiële intermediair, PF = pensioenfonds, NFV's = niet-financiële vennootschap, HH = huishouden, IZWBH = instelling zonder winstoogmerk ten behoeve van huishoudens

Rapportage verzekeringsinstellingen: velden worden gemarkeerd met „MINIMUM” indien gegevens met betrekking tot instrumentcategorieën niet paarsgewijs worden verzameld. NCB's mogen dit uitbreiden naar gegevensvelden die niet het woord „MINIMUM” bevatten.

Tabel 3b

Driemaandelijkse herwaarderingsaanpassingen of financiële transacties

Totaal

Eurogebied

Rest van de wereld

Binnenland

Eurogebied, met uitzondering van binnenland

(verslaggeving per land)

Totaal

Niet-deelnemende lidstaten

(verslaggeving per land)

Belangrijkste tegenpartijen buiten de Europese Unie (commentaar voor voorafgaande tabellen is van toepassing)

(verslaggeving per land voor Brazilië, Canada, China, Hongkong, India, Japan, Rusland, Zwitserland, VS)

PASSIVA (F)

1.	Uitgegeven schuldbewijzen (ESR 2010: F.3)

MINIMUM

2.	Leningen (ESR 2010: F.4)

MINIMUM

uitgegeven door monetaire financiële instellingen (MFI's) (7)

uitgegeven door niet-MFI's (7)

2 x.	Leningen w/v depositogaranties in verband met herverzekeringsbedrijf

MINIMUM

3.	Deelnemingen (ESR 2010: F.51)

3a	Deelnemingen w/v beursgenoteerde aandelen

3b.	Deelnemingen w/v niet-beursgenoteerde aandelen

3c.	Deelnemingen w/v overige deelnemingen

4.	Technische voorzieningen verzekering (ESR 2010: F.6) (8)

4.1	Technische voorzieningen levensverzekering

w/v eenheid-gerelateerd

MINIMUM

w/v niet-eenheid-gerelateerd

w/v pensioenrechten

MINIMUM

w/v toegezegde-premieregelingen

w/v toegezegde-uitkeringsregelingen

w/v hybride regelingen

4.2	Technische voorzieningen schadeverzekering

per zakelijke sector

Ziektekostenverzekering

Inkomensverzekering

Collectieve ongevallenverzekering

Verzekeringen voor wettelijke aansprakelijkheid motorrijtuigen

Overige motorrijtuigenverzekeringen

Zee-, luchtvaart- en transportverzekering

Verzekeringen tegen brand en andere schade aan goederen

Algemene aansprakelijkheidsverzekering

Krediet- en borgtochtverzekering

Rechtsbijstandverzekering

Hulpverlening

Diverse geldelijke verliezen

Herverzekering

5	Financiële derivaten (ESR 2010: F.7)

MINIMUM

6	Overige passiva

Tabel 4

Jaarlijkse premies, schaden en provisies

Totaal (9)

Waarvan: binnenland

Waarvan: bijkantoren binnen de EER (verslaggeving per land)

Waarvan: bijkantoren buiten de EER (totaal)

Premies

Schaden

Provisies

(1) Indien de informatieplichtige niet in staat is direct vast te stellen wat de vestigingsplaats van de tegenpartij is, kan de informatieplichtige benaderingen afleiden of, bij wijze van alternatief, andere door de betreffende NCB gevraagde gegevens rapporteren zodat de betreffende NCB benaderingen kan afleiden (zoals voorzien in Deel 2 van bijlage I bij deze Verordening).

(2) Tenzij jaarlijkse frequentie is geïndiceerd.

(3) Ingeval van niet-eurogebiedlidstaten, verwijzen „MFI's” en „niet-MFI's” naar „banken” en „niet-banken”.

(4) Indien de informatieplichtige niet in staat is direct vast te stellen wat de vestigingsplaats van de tegenpartij is, kan de informatieplichtige benaderingen afleiden of, bij wijze van alternatief, andere door de betreffende NCB gevraagde gegevens rapporteren zodat de betreffende NCB benaderingen kan afleiden (zoals voorzien in deel 2 van bijlage I bij deze verordening).

(5) De betreffende NCB kan van de informatieplichtigen verlangen dat zij de subsectoren „huishoudens” (S.14) en „instellingen zonder winstoogmerk t.b.v. huishoudens” (S.15) apart aangeven.

(6) Indien de informatieplichtige niet in staat is direct vast te stellen wat de vestigingsplaats van de tegenpartij is, kan de informatieplichtige benaderingen afleiden of, bij wijze van alternatief, andere door de betreffende NCB gevraagde gegevens rapporteren zodat de betreffende NCB benaderingen kan afleiden (zoals voorzien in deel 2 van bijlage I bij deze verordening).

(7) Ingeval van niet-eurogebiedlidstaten, verwijzen „MFI's” en „niet-MFI's” naar „banken” en „niet-banken”.

(8) Indien de informatieplichtige niet in staat is direct vast te stellen wat de vestigingsplaats van de tegenpartij is, kan de informatieplichtige benaderingen afleiden of, bij wijze van alternatief, andere door de betreffende NCB gevraagde gegevens rapporteren zodat de betreffende NCB benaderingen kan afleiden (zoals voorzien in deel 2 van bijlage I bij deze verordening).

(9) Het totaal omvat transacties uitgevoerd op basis van uitoefening van het recht diensten te verlenen krachtens artikel 56 van het Verdrag.

1. Overzicht

Titel	Regelgeving

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen
Bron	Eis

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
Bron	Eis

Builddate: 20.12.2014 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R1374
EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.