+4. Richtsnoeren
---+Titel I – Evenredigheid
------+17. Bevoegde autoriteiten en beleggingsondernemingen houden bij de toepassing van deze richtsnoeren …
------+18. Met betrekking tot het voorgaande punt wordt rekening gehouden met de verscheidenheid aan …
------+19. Bij de toepassing van het evenredigheidsbeginsel als omschreven in artikel 26, lid 3, van …
------+20. Ten behoeve van de toepassing van het evenredigheidsbeginsel en om een passende uitvoering van …
------+21. Beleggingsondernemingen die rechtspersonen zijn die worden bestuurd door één enkele natuurlijke …
---+Titel II – Rol en samenstelling van het leidinggevend orgaan en comités
---+1 Rol en verantwoordelijkheden van het leidinggevend orgaan
------+22. Het leidinggevend orgaan draagt de uiteindelijke en algemene verantwoordelijkheid voor de …
------+23. De taken van het leidinggevend orgaan zijn duidelijk omschreven, waarbij onderscheid wordt …
------+24. Er is een doeltreffende interactie tussen het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie en …
------+25. Onverminderd de taken en verantwoordelijkheden die Richtlijn (EU) 2014/65 toewijst aan het …
------+26. Het leidinggevend orgaan streeft er bij het opzetten en goedkeuren van en het houden van …
------+27. Het leidinggevend orgaan houdt toezicht op het proces van het bekendmaken van gegevens en het …
------+28. Alle leden van het leidinggevend orgaan behoren op de hoogte te zijn van de algemene …
------+29. Een lid van het leidinggevend orgaan kan verantwoordelijk zijn voor een interne controlefunctie …
------+30. Het leidinggevend orgaan dient eventuele geïdentificeerde zwakke punten in de uitvoering van …
------+31. Wanneer beleggingsondernemingen rechtspersonen zijn die worden bestuurd door één enkele …
---+2 De bestuursfunctie van het leidinggevend orgaan
------+32. Het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie is actief betrokken bij de activiteiten van …
------+33. Het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie is verantwoordelijk voor de uitvoering van de …
------+34. Het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie stelt voorstellen, toelichtingen en ontvangen …
------+35. Onverminderd de omzetting van Richtlijn 2015/849/EU (de antiwitwasrichtlijn) in nationaal …
---+3 Toezichthoudende functie van het leidinggevend orgaan
------+36. De rol van de leden van het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie bestaat mede uit …
------+37. Onverminderd het nationale recht bevat het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie …
------+38. Onverminderd de verantwoordelijkheden die hem zijn toegekend overeenkomstig het toepasselijke …
---+4 De rol van de voorzitter van het leidinggevend orgaan
------+39. De voorzitter van het leidinggevend orgaan geeft leiding aan het leidinggevend orgaan, draagt …
------+40. De voorzitter dient een open en kritische discussie aan te moedigen en te bevorderen, en ervoor …
------+41. Wanneer het de voorzitter is toegestaan uitvoerende taken op zich te nemen, treft de …
------+42. De voorzitter stelt de agenda’s van vergaderingen vast en zorgt ervoor dat strategische …
------+43. De voorzitter van het leidinggevend orgaan draagt bij aan een duidelijke verdeling van taken …
---+5 Comités van het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie
---+5.1 Instellen van comités
------+44. Overeenkomstig artikel 28 van Richtlijn (EU) 2019/2034 en tenzij anders gespecificeerd door …
------+45. Wanneer geen risicocomité wordt ingesteld, dienen de verwijzingen naar dit comité in deze …
------+46. Beleggingsondernemingen kunnen, rekening houdend met de criteria die worden uiteengezet in …
------+47. Beleggingsondernemingen zorgen voor een duidelijke toewijzing en verdeling van plichten en …
------+48. Comités behoren de toezichthoudende functie op specifieke gebieden te ondersteunen en de …
---+5.2 Samenstelling van comités
------+49. Alle comités worden voorgezeten door een niet-uitvoerend lid van het leidinggevend orgaan dat …
------+50. Onafhankelijke leden van het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie zijn actief betrokken …
------+51. Wanneer overeenkomstig Richtlijn (EU) 2019/2034 of nationale wetgeving comités moeten worden …
------+52. Het risicocomité bestaat uit niet-uitvoerende leden van het leidinggevend orgaan in zijn …
------+53. Het risicocomité wordt waar mogelijk voorgezeten door een onafhankelijk lid. Leden van het …
---+5.3 Processen van comités
------+54. Comités brengen regelmatig verslag uit aan het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie.
------+55. Er is een passende wisselwerking tussen comités. Met inachtneming van punt 51 kan een …
------+56. Leden van comités nemen actief deel aan open en kritische discussies, tijdens welke afwijkende …
------+57. Comités leggen de agenda’s van comitévergaderingen vast, evenals de belangrijkste uitkomsten en …
------+58. Het risicocomité dient ten minste: a. toegang te hebben tot alle relevante informatie en …
---+5.4 Taken van het risicocomité
------+59. Indien een risicocomité is ingesteld, dient dit ten minste: a. het leidinggevend orgaan in zijn …
------+60. Het risicocomité werkt samen met andere comités waarvan de activiteiten gevolgen kunnen hebben …
---+Titel III – Kader voor governance
---+6 Organisatiekader en -structuur
---+6.1 Organisatiekader
------+61. Het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming zorgt voor een passende en transparante …
------+62. Het leidinggevend orgaan zorgt ervoor dat de interne controlefuncties over passende financiële …
------+63. De structuur van de beleggingsonderneming mag het vermogen van het leidinggevend orgaan om de …
------+64. Het leidinggevend orgaan beoordeelt of en hoe belangrijke veranderingen in de structuur van de …
---+6.2 Ken uw structuur
------+65. Het leidinggevend orgaan kent en begrijpt de juridische, organisatie- en operationele structuur …
------+66. Het leidinggevend orgaan is verantwoordelijk voor de goedkeuring van deugdelijke strategieën en …
------+67. Het leidinggevend orgaan geeft sturing aan de structuur van de beleggingsonderneming alsmede …
------+68. Het leidinggevend orgaan van een EU-moederonderneming kent niet alleen de juridische …
------+69. Het leidinggevend orgaan van een EU-moederonderneming zorgt ervoor dat de verschillende …
---+6.3 Complexe structuren en activiteiten die niet standaard en niet transparant zijn
------+70. Beleggingsondernemingen vermijden het opzetten van complexe en potentieel niet-transparante …
------+71. In ieder geval zetten beleggingsondernemingen geen ondoorzichtige of nodeloos complexe …
------+72. Wanneer dergelijke structuren worden opgezet, zorgt het leidinggevend orgaan ervoor dat het …
------+73. Beleggingsondernemingen documenteren hun besluiten en zijn in staat om hun besluiten te …
------+74. Het leidinggevend orgaan zorgt ervoor dat passende maatregelen worden genomen om de risico’s …
------+75. Deze structuren en activiteiten, met inbegrip van de vraag of deze in overeenstemming zijn met …
------+76. Beleggingsondernemingen nemen doeltreffende risicobeheermaatregelen wanneer zij activiteiten …
---+7 Organisatiekader in de context van een groep
------+77. Overeenkomstig artikel 25 van Richtlijn (EU) 2019/2034 en artikel 7 van Verordening (EU) …
------+78. Het leidinggevend orgaan van een dochteronderneming die onder Richtlijn (EU) 2019/2034 valt …
------+79. Op geconsolideerd niveau zorgt de EU-moederonderneming ervoor dat het in titel V genoemde …
------+80. Een EU-moederonderneming houdt rekening met de belangen van al haar dochterondernemingen. Ook …
------+81. EU-moederondernemingen en hun dochterondernemingen zorgen ervoor dat de beleggingsondernemingen …
------+82. De EU-moederonderneming zorgt ervoor dat dochterondernemingen die in derde landen zijn …
------+83. De governancevereisten van Richtlijn (EU) 2019/2034 en de bepalingen van deze richtsnoeren …
------+84. Bij het vaststellen van beleid en het documenteren van governanceregelingen houden …
---+Titel IV – Risicocultuur en gedragsregels
---+8 Risicocultuur
------+85. Een solide, zorgvuldige en consistente risicocultuur dient een belangrijk element te zijn van …
------+86. Beleggingsondernemingen ontwikkelen een geïntegreerde en organisatiebrede risicocultuur die …
------+87. Beleggingsondernemingen ontwikkelen een risicocultuur door middel van beleid, communicatie en …
------+88. Personeelsleden dienen zich volledig bewust te zijn van hun verantwoordelijkheden op het gebied …
------+89. Een sterke risicocultuur omvat, zonder daartoe beperkt te zijn: a. Toon aan de top: het …
---+9 Ondernemingswaarden en gedragscode
------+90. Het leidinggevend orgaan dient hoge ethische en professionele normen te ontwikkelen, vast te …
------+91. Beleggingsondernemingen waarborgen dat er geen sprake is van discriminatie van personeelsleden …
------+92. Het beleid van beleggingsondernemingen is genderneutraal. Dit betreft, maar is niet beperkt …
------+93. De ten uitvoer gelegde normen richten zich op het versterken van de solide governanceregelingen …
------+94. Het leidinggevend orgaan voert een helder en gedocumenteerd beleid ten aanzien van de wijze …
------+95. Beleggingsondernemingen controleren de naleving van dergelijke normen en zorgen voor bewustzijn …
---+10 Beleid inzake belangenconflicten op het niveau van de beleggingsonderneming
------+96. Het leidinggevend orgaan is verantwoordelijk voor de vaststelling en goedkeuring van en het …
------+97. De maatregelen van beleggingsondernemingen om belangenconflicten te beheren of, indien van …
---+11 Beleid inzake belangenconflicten voor personeelsleden
------+98. Onverminderd artikel 23 van Richtlijn 2014/65/EU en hoofdstuk 2, afdeling 3, van Gedelegeerde …
------+99. Het beleid is erop gericht belangenconflicten van medewerkers te identificeren, met inbegrip …
------+100. Wat betreft belangenconflicten die het gevolg zijn van relaties uit het verleden, stellen …
------+101. Het beleid heeft in ieder geval betrekking op de volgende situaties of relaties waarin …
------+102. Niettemin dienen beleggingsondernemingen er rekening mee te houden dat het feit dat iemand …
------+103. In het beleid worden de procedures vastgelegd voor rapportage en communicatie met de functie …
------+104. Het beleid dient onderscheid te maken tussen belangenconflicten die voortduren en permanent …
------+105. Het beleid zet de procedures, maatregelen, documentatievereisten en verantwoordelijkheden …
------+106. Het beleid dient in ieder geval betrekking te hebben op belangenconflicten op het niveau van …
------+107. Bij hun inspanningen om vastgestelde belangenconflicten van leden van het leidinggevend orgaan …
------+108. Feitelijke of potentiële belangenconflicten die zijn aangemeld bij de verantwoordelijke …
------+109. Alle feitelijke en potentiële belangenconflicten op het niveau van het leidinggevend orgaan …
---+11.1 Beleid inzake belangenconflicten in het kader van leningen en andere transacties met leden van het leidinggevend orgaan en hun verbonden partijen
------+110. Als onderdeel van hun beleid inzake belangenconflicten voor personeelsleden (hoofdstuk 11) en …
------+111. Beleggingsondernemingen overwegen aanvullende categorieën van verbonden partijen aan te wijzen …
------+112. Het kader voor belangenconflicten waarborgt dat beslissingen betreffende leningen en het …
------+113. Het leidinggevend orgaan zet de toepasselijke besluitvormingsprocessen op inzake het …
------+114. Als onderdeel van het kader voor belangenconflicten hanteert het leidinggevend orgaan passende …
------+115. Het lid van het leidinggevend orgaan dat voordeel heeft van een dergelijke belangrijke lening …
------+116. Alvorens een beslissing te nemen over een lening of andere transactie met een lid van het …
------+117. Teneinde naleving te waarborgen van hun beleid inzake belangenconflicten, zien …
---+11.2 Documentatie van leningen aan leden van het leidinggevend orgaan en hun verbonden partijen en aanvullende informatie
------+118. Voor de toepassing van artikel 26 van Richtlijn (EU) 2019/2034 documenteren …
------+119. Beleggingsondernemingen waarborgen dat voor alle leningen aan leden van het leidinggevend …
---+12 Interne meldingsprocedures
------+120. Beleggingsondernemingen voeren passend intern meldingsbeleid en passende interne …
------+121. Om belangenconflicten te voorkomen dienen personeelsleden inbreuken te kunnen melden buiten de …
------+122. De meldingsprocedures worden beschikbaar gesteld aan alle personeelsleden in een …
------+123. Informatie die personeelsleden via de meldingsprocedures hebben verstrekt, wordt, in …
------+124. Beleggingsondernemingen zorgen ervoor dat de persoon die de inbreuk meldt, afdoende wordt …
------+125. Beleggingsondernemingen beschermen eveneens personen over wie meldingen worden gedaan tegen …
------+126. Interne meldingsprocedures dienen met name: a. te worden gedocumenteerd (bijv. handleidingen …
---+13 Melding van inbreuken aan bevoegde autoriteiten
------+127. Overeenkomstig artikel 22 van Richtlijn (EU) 2019/2034 zetten bevoegde autoriteiten …
------+128. Onverminderd de mogelijkheid inbreuken te melden via de mechanismen van bevoegde autoriteiten …
---+Titel V – Kader en mechanismen voor interne controle
---+14 Kader voor interne controle
------+129. Beleggingsondernemingen ontwikkelen en handhaven een cultuur die een positieve houding jegens …
------+130. Het kader voor interne controle van de betrokken beleggingsonderneming wordt op individuele …
------+131. Beleggingsondernemingen zorgen ervoor dat zij beschikken over passende processen en procedures …
------+132. Het kader voor interne controle heeft betrekking op de hele organisatie, met inbegrip van de …
------+133. Het kader voor interne controle van een beleggingsonderneming waarborgt het volgende: a. …
---+15 Invoering van een kader voor interne controle
------+134. Het leidinggevend orgaan is verantwoordelijk voor de totstandbrenging en monitoring van de …
------+135. Een beleggingsonderneming beschikt over een duidelijk, transparant en gedocumenteerd …
------+136. Beleggingsondernemingen dienen alle personeelsleden van dit beleid en van deze mechanismen en …
------+137. De interne controlefuncties controleren of het beleid, de mechanismen en de procedures die …
------+138. Interne controlefuncties brengen bij het leidinggevend orgaan regelmatig schriftelijk verslag …
---+16 Het kader voor risicobeheer
------+139. Beleggingsondernemingen beschikken, als onderdeel van het algehele kader voor interne …
------+140. Het kader voor risicobeheer van een beleggingsonderneming bevat beleid, procedures …
------+141. Dit kader geeft specifieke sturing aan de uitvoering van de strategieën van de …
------+142. Het kader voor risicobeheer wordt onderworpen aan een onafhankelijk interne toetsing, die …
------+143. Beleggingsondernemingen ontwikkelen passende methoden voor het identificeren, meten of …
------+144. Beleggingsondernemingen houden er rekening mee dat de resultaten van kwantitatieve …
------+145. De uiteindelijke verantwoordelijkheid voor risicobeoordeling berust uitsluitend bij de …
------+146. Beleggingsondernemingen dienen zich ten volle bewust te zijn van de beperkingen van modellen …
------+147. Beleggingsondernemingen kunnen, naast hun eigen beoordelingen, gebruikmaken van externe …
------+148. Er worden mechanismen voor regelmatige en transparante rapportage ingevoerd zodat het …
------+149. Een doeltreffende communicatie en bewustzijn op het gebied van risico’s en de risicostrategie …
---+17 Interne controlefuncties
------+150. De interne controlefuncties omvatten een doeltreffende en permanente interne compliancefunctie …
------+151. Wanneer de beleggingsonderneming geen interne risicobeheer- of auditfunctie instelt, berusten …
------+152. Onverminderd het nationale recht waarin Richtlijn (EU) 2015/849 wordt omgezet, wijzen …
---+17.1 Hoofden van de interne controlefuncties
------+153. Hoofden van interne controlefuncties worden op een zodanig hiërarchisch niveau aangesteld dat …
------+154. Waar nodig kunnen de hoofden van interne controlefuncties toegang krijgen tot en rechtstreeks …
------+155. Beleggingsondernemingen beschikken over gedocumenteerde processen voor de toewijzing van de …
---+17.2 Onafhankelijkheid van interne controlefuncties
------+156. Om als onafhankelijk functionerend te worden aangemerkt, dienen de interne controlefuncties …
---+17.3 Personele middelen van interne controlefuncties
------+157. Interne controlefuncties beschikken over voldoende middelen. Zij hebben een voldoende aantal …
------+158. Interne controlefuncties beschikken over passende IT-systemen en ondersteuning, en hebben …
---+18 Risicobeheerfunctie
------+159. De risicobeheerfunctie strekt zich uit over de gehele beleggingsonderneming. De …
------+160. De risicobeheerfunctie heeft, indien nodig, rechtstreeks toegang tot het leidinggevend orgaan …
------+161. De risicobeheerfunctie heeft toegang tot alle bedrijfsonderdelen en andere interne eenheden …
------+162. Personeel binnen de risicobeheerfunctie beschikt over voldoende kennis, vaardigheden en …
------+163. De risicobeheerfunctie staat organisatorisch centraal in de beleggingsonderneming en is …
------+164. In een groep is de risicobeheerfunctie in de EU-moederonderneming in staat een groepsbreed …
------+165. De risicobeheerfunctie verstrekt belangrijke onafhankelijke informatie, alsmede analyses en …
---+18.1 De rol van de risicobeheerfunctie in de risicostrategie en -besluiten
------+166. De risicobeheerfunctie wordt in een vroeg stadium actief betrokken bij de uitwerking van de …
------+167. De betrokkenheid van de risicobeheerfunctie bij besluitvormingsprocessen waarborgt dat …
---+18.2 De rol van de risicobeheerfunctie bij belangrijke veranderingen
------+168. Voordat besluiten worden genomen over belangrijke veranderingen in processen of systemen of …
------+169. De risicobeheerfunctie beoordeelt in hoeverre geïdentificeerde risico’s van invloed zijn op …
---+18.3 De rol van de risicobeheerfunctie bij het identificeren, meten, beoordelen, beheren, beperken, monitoren en rapporteren van risico’s
------+170. De risicobeheerfunctie zorgt voor een passend kader voor risicobeheer en waarborgt dat alle …
------+171. De risicobeheerfunctie zorgt ervoor dat identificatie en beoordeling niet uitsluitend worden …
------+172. De risicobeheerfunctie waarborgt dat transacties met verbonden partijen worden getoetst en dat …
------+173. De risicobeheerfunctie waarborgt dat alle geïdentificeerde risico’s doeltreffend worden …
------+174. De risicobeheerfunctie ziet regelmatig toe op het werkelijke risicoprofiel van de …
------+175. De risicobeheerfunctie analyseert trends en onderkent nieuwe of opkomende risico’s en …
------+176. De risicobeheerfunctie beoordeelt mogelijke manieren om risico’s te beperken. De rapportages …
---+18.4 De rol van de risicobeheerfunctie bij limieten
------+177. De risicobeheerfunctie beoordeelt op onafhankelijke wijze overschrijdingen van …
------+178. De risicobeheerfunctie speelt een belangrijke rol bij het waarborgen dat een besluit over haar …
---+18.5 Hoofd van de risicobeheerfunctie
------+179. Het hoofd van de risicobeheerfunctie, indien deze is ingesteld, is verantwoordelijk voor het …
------+180. Het hoofd van de risicobeheerfunctie beschikt over voldoende deskundigheid, onafhankelijkheid …
------+181. Het hoofd van de risicobeheerfunctie is in staat besluiten van het bestuur en het …
------+182. Beleggingsondernemingen stellen stringente procedures vast voor de goedkeuring van besluiten …
---+19 Compliancefunctie
------+183. Beleggingsondernemingen stellen een permanente en doeltreffende compliancefunctie in die …
------+184. De rol van de nalevingsfunctionaris kan, met inachtneming van het evenredigheidsbeginsel als …
------+185. Personeel binnen de compliancefunctie beschikt over voldoende kennis, vaardigheden en ervaring …
------+186. Het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie ziet toe op de uitvoering van een duidelijk …
------+187. De compliancefunctie adviseert het leidinggevend orgaan over de maatregelen die moeten worden …
------+188. De compliancefunctie zorgt ervoor dat naleving wordt bewaakt door middel van een …
------+189. Beleggingsondernemingen treden op passende wijze op tegen intern of extern gedrag dat fraude …
------+190. Beleggingsondernemingen zorgen ervoor dat hun dochterondernemingen en bijkantoren maatregelen …
---+20 Interne auditfunctie
------+191. De interne auditfunctie, indien deze is ingesteld, is onafhankelijk en beschikt over voldoende …
------+192. De interne auditfunctie is onafhankelijk van de gecontroleerde activiteiten. Daarom wordt de …
------+193. De interne auditfunctie verschaft, op grond van een risicogebaseerd onderzoek, op …
------+194. De interne auditfunctie is niet betrokken bij het ontwerpen, selecteren, tot stand brengen en …
------+195. De interne auditfunctie beoordeelt of het kader voor interne controle van de …
------+196. De interne auditfunctie controleert met name de integriteit van de processen en waarborgt …
------+197. De interne auditfunctie heeft binnen de gehele beleggingsonderneming onbelemmerde toegang tot …
------+198. De interne auditfunctie neemt nationale en internationale professionele normen in acht. Een …
------+199. Interne auditwerkzaamheden worden verricht op basis van een auditplan en een gedetailleerd …
------+200. Ten minste eenmaal per jaar wordt een intern auditplan opgesteld op basis van de jaarlijkse …
------+201. Alle auditaanbevelingen dienen op de passende managementniveaus te worden onderworpen aan een …
---+Titel VI – Beheer van de bedrijfscontinuïteit
------+202. Beleggingsondernemingen stellen een gedegen bedrijfscontinuïteitsbeheer- en herstelplan op dat …
------+203. Beleggingsondernemingen kunnen een specifieke onafhankelijke bedrijfscontinuïteitsfunctie …
------+204. De bedrijfsvoering van een beleggingsonderneming is afhankelijk van verscheidene kritieke …
------+205. Om een gedegen bedrijfscontinuïteitsbeheerplan te kunnen vaststellen, analyseert de …
------+206. Op basis van bovengenoemde analyse stelt een beleggingsonderneming de volgende plannen op: a. …
------+207. Noodplannen, bedrijfscontinuïteitsplannen en herstelplannen worden gedocumenteerd en nauwgezet …
---+Titel VII – Transparantie
------+208. Al het relevante personeel in een beleggingsonderneming wordt op de hoogte gesteld van …
------+209. Bijgevolg dient het leidinggevend orgaan de relevante werknemers op duidelijke en …
------+210. Waar moederondernemingen er door bevoegde autoriteiten uit hoofde van artikel 44 van Richtlijn …
------+211. Deze publicatie dient in ieder geval het volgende te bevatten: a. een overzicht van de interne …

4. Richtsnoeren

4. Richtsnoeren

1. Overzicht

,

Titel	Regelgeving
Titel I – Evenredigheid	Titel I – Evenredigheid
Titel II – Rol en samenstelling van het leidinggevend orgaan en comités	Titel II – Rol en samenstelling van het leidinggevend orgaan en comités
1 Rol en verantwoordelijkheden van het leidinggevend orgaan	1 Rol en verantwoordelijkheden van het leidinggevend orgaan
2 De bestuursfunctie van het leidinggevend orgaan	2 De bestuursfunctie van het leidinggevend orgaan
3 Toezichthoudende functie van het leidinggevend orgaan	3 Toezichthoudende functie van het leidinggevend orgaan
4 De rol van de voorzitter van het leidinggevend orgaan	4 De rol van de voorzitter van het leidinggevend orgaan
5 Comités van het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie	5 Comités van het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie
5.1 Instellen van comités	5.1 Instellen van comités
5.2 Samenstelling van comités	5.2 Samenstelling van comités
5.3 Processen van comités	5.3 Processen van comités
5.4 Taken van het risicocomité	5.4 Taken van het risicocomité
Titel III – Kader voor governance	Titel III – Kader voor governance
6 Organisatiekader en -structuur	6 Organisatiekader en -structuur
6.1 Organisatiekader	6.1 Organisatiekader
6.2 Ken uw structuur	6.2 Ken uw structuur
6.3 Complexe structuren en activiteiten die niet standaard en niet transparant zijn	6.3 Complexe structuren en activiteiten die niet standaard en niet transparant zijn
7 Organisatiekader in de context van een groep	7 Organisatiekader in de context van een groep
Titel IV – Risicocultuur en gedragsregels	Titel IV – Risicocultuur en gedragsregels
8 Risicocultuur	8 Risicocultuur
9 Ondernemingswaarden en gedragscode	9 Ondernemingswaarden en gedragscode
10 Beleid inzake belangenconflicten op het niveau van de beleggingsonderneming	10 Beleid inzake belangenconflicten op het niveau van de beleggingsonderneming
11 Beleid inzake belangenconflicten voor personeelsleden	11 Beleid inzake belangenconflicten voor personeelsleden
11.1 Beleid inzake belangenconflicten in het kader van leningen en andere transacties met leden van het leidinggevend orgaan en hun verbonden partijen	11.1 Beleid inzake belangenconflicten in het kader van leningen en andere transacties met leden van het leidinggevend orgaan en hun verbonden partijen
11.2 Documentatie van leningen aan leden van het leidinggevend orgaan en hun verbonden partijen en aanvullende informatie	11.2 Documentatie van leningen aan leden van het leidinggevend orgaan en hun verbonden partijen en aanvullende informatie
12 Interne meldingsprocedures	12 Interne meldingsprocedures
13 Melding van inbreuken aan bevoegde autoriteiten	13 Melding van inbreuken aan bevoegde autoriteiten
Titel V – Kader en mechanismen voor interne controle	Titel V – Kader en mechanismen voor interne controle
14 Kader voor interne controle	14 Kader voor interne controle
15 Invoering van een kader voor interne controle	15 Invoering van een kader voor interne controle
16 Het kader voor risicobeheer	16 Het kader voor risicobeheer
17 Interne controlefuncties	17 Interne controlefuncties
17.1 Hoofden van de interne controlefuncties	17.1 Hoofden van de interne controlefuncties
17.2 Onafhankelijkheid van interne controlefuncties	17.2 Onafhankelijkheid van interne controlefuncties
17.3 Personele middelen van interne controlefuncties	17.3 Personele middelen van interne controlefuncties
18 Risicobeheerfunctie	18 Risicobeheerfunctie
18.1 De rol van de risicobeheerfunctie in de risicostrategie en -besluiten	18.1 De rol van de risicobeheerfunctie in de risicostrategie en -besluiten
18.2 De rol van de risicobeheerfunctie bij belangrijke veranderingen	18.2 De rol van de risicobeheerfunctie bij belangrijke veranderingen
18.3 De rol van de risicobeheerfunctie bij het identificeren, meten, beoordelen, beheren, beperken, monitoren en rapporteren van risico’s	18.3 De rol van de risicobeheerfunctie bij het identificeren, meten, beoordelen, beheren, beperken, monitoren en rapporteren van risico’s
18.4 De rol van de risicobeheerfunctie bij limieten	18.4 De rol van de risicobeheerfunctie bij limieten
18.5 Hoofd van de risicobeheerfunctie	18.5 Hoofd van de risicobeheerfunctie
19 Compliancefunctie	19 Compliancefunctie
20 Interne auditfunctie	20 Interne auditfunctie
Titel VI – Beheer van de bedrijfscontinuïteit	Titel VI – Beheer van de bedrijfscontinuïteit
Titel VII – Transparantie	Titel VII – Transparantie

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen
Bron	Eis

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
Bron	Eis

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/