+Pamatnostādnes par nozīmīgu filiāļu uzraudzību (EBA/GL/2017/14)
---+1. Atbilstības un ziņošanas prasības
------+Pamatnostādņu statuss
---------+1. Šis dokuments ietver pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1093/2010 16. pantu …
---------+2. Pamatnostādnēs izklāstīts EBI skatījums uz atbilstošām uzraudzības praksēm Eiropas Finanšu …
------+Ziņošanas prasības
---------+3. Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. punktu kompetentajām iestādēm līdz 16/04/2018 …
---------+4. Paziņojumus publicēs EBI tīmekļa vietnē saskaņā ar 16. panta 3. punktu.
---+2. Priekšmets, piemērošanas joma un definīcijas
------+Priekšmets
---------+5. Šajās pamatnostādnēs ir precizēts, kā konsolidētās uzraudzības iestādei un piederības valsts un …
------+Adresāti
---------+6. Šīs pamatnostādnes ir adresētas kompetentajām iestādēm, k as definēt a s Regulas (ES) Nr. …
------+Definīcijas
---------+7. Ja nav norādīts citādi, terminiem, kas lietoti un definēti Regulā (ES) Nr. 575/2013, Direktīvā …
---+3. Īstenošana
------+Piemērošanas datums
---------+8. Šīs pamatnostādnes piemēro no 2018. gada 1. janvāra .
------+Palīdzība piemērošanā
---------+9. Ja kompetentajām iestādēm ir atšķirīgs viedoklis par jautājumiem saistībā ar šīm pamatnostādnēm …
---+4. Filiāles nozīmīguma novērtējums un intensifikācijas tests
------+10. Kompetentās iestādes atbilstoši šajā iedaļā izklāstītajam procesam un kritērijiem novērtē un …
------+11. Ja uzraudzības iestāžu kolēģijā, kas minēta Direktīvas 2013/36/ES 116. pantā, konsolidētās …
------+4.1 Filiāles nozīmīgums un kartēšana — sākotnējais novērtējums un atjauninājumi
---------+12. Neskarot Direktīvas 2013/36/ES 51. panta noteikumus, konsolidētās uzraudzības iestāde vai …
---------+13. Konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde savu filiāles …
---------+14. Ja konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde, pamatojoties uz …
---------+15. Ja konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde ir paziņojusi …
---------+16. Konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde periodiski un vismaz …
---------+17. Ja konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde uzskata, ka …
---------+18. Kad filiāle ir atzīta par nozīmīgu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 51. pantu, konsolidētās …
------+4.2 Nozīmīgo filiāļu uzraudzības intensifikācijas tests
---------+19. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+20. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+21. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+22. Ja iestādēm ir atšķirīgs viedoklis par intensifikācijas testa iznākumu un kopīgs secinājums …
---------+23. Konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde nodrošina, ka …
---------+24. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+25. Kompetentās iestādes nodrošina, ka filiāle, kas vairs neatbilst intensifikācijas testa …
---------+26. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+27. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+28. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+29. Nozīmīga filiāle, kas pilda kritiski svarīgas funkcijas, ir uzskatāma par svarīgu iestādei vai …
---------+30. Kompetentās iestādes izvērtē arī, vai nozīmīga filiāle ir svarīga iestādei vai grupai, ja …
---------+31. Lai novērtētu, vai nozīmīga filiāle, kas pilda kritiski svarīgas funkcijas, ir uzskatāma par …
---+5. Ļoti nozīmīgu filiāļu pastāvīga uzraudzība
------+32. Filiāļu, kas atbilst intensifikācijas testa prasībām (ļoti nozīmīgas filiāles), pastāvīgo …
------+33. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
------+5.1 Filiāles riska novērtējums
---------+34. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+35. Šo filiāles riska novērtējumu pievieno grupas riska novērtējuma ziņojumam vai iestādes SREP …
---------+36. Nevar pieprasīt, lai iestādes vai ļoti nozīmīgas filiāles sagatavotu filiāles ICAAP vai ILAAP …
---------+37. Konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde nodrošina, ka …
---------+38. Papildus iepriekš minētajam filiāles riska novērtējumā sniedz pārskatu par konstatējumiem tādās …
---------+39. Gatavojot filiāles riska novērtējumu, konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts …
---------+40. Uzņēmējas valsts kompetentā iestāde sniedz iepriekšējā punktā minēto informāciju, pamatojoties …
---------+41. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
------+5.2 Darbību saskaņošana un uzraudzības pārbaudes programma
---------+42. Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2016/99 11. un 20. pantā minētajā kolēģijas SEP ļoti …
---------+43. Ja filiāles riska novērtējumā ir atklāti nozīmīgi kapitāla, likviditātes un finansējuma riski …
---------+44. Izstrādājot kolēģijas SEP , konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas …
---------+45. Lai nepieļautu uzraudzības uzdevumu dublēšanos un uzraudzītajai iestādei adresēto informācijas …
------+5.3 Ļoti nozīmīgu filiāļu pārbaudes un kontroles pasākumi uz vietas
---------+46. Neskarot Direktīvas 2013/36/ES 52. pantu, filiāļu kontroles un pārbaudes uz vietas, ciktāl tās …
---------+47. Lai nodrošinātu, ka konsolidētās uzraudzības iestādes un piederības valsts un uzņēmējas valsts …
---------+48. Kad konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts vai uzņēmējas valsts kompetentā …
---------+49. Par tādiem filiāles kontroles pasākumiem un pārbaudēm uz vietas, kas sākotnēji nebija plānoti …
---------+50. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+51. Kompetentā iestāde, kas ierosina ļoti nozīmīgas filiāles kontroli vai pārbaudi uz vietas …
---------+52. Konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde uzaicina uzņēmējas …
------+5.4 Ļoti nozīmīgu filiāļu uzraudzībai nepieciešamā informācija
---------+53. Neskarot Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 524/2014 un Komisijas Īstenošanas regulas (ES) …
---------+54. Novērtējot to, cik nozīmīga ir informācijas daļa vai kopums, konsolidētās uzraudzības iestāde …
---------+55. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+56. Ar šo informāciju apmainās laikus rakstiski vai elektroniski, pēc iespējas izmantojot drošus …
---------+57. Likviditātes krīzes situācijās kompetentās iestādes informē viena otru atbilstoši Komisijas …
------+5.5 Uzraudzības pasākumu un sankciju piemērošana
---------+58. Konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde piemēro uzraudzības …
---------+59. Neskarot Direktīvas 2013/36/ES 41. pantu, konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts …
---------+60. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+61. Konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde izvērtē informāciju …
---------+62. Konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde, pieņemot lēmumu par …
------+5.6 Sistēma saziņai par ļoti nozīmīgu filiāli
---------+63. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+64. Uzņēmējas valsts kompetentā iestāde, sazinoties ar ļoti nozīmīgu filiāli un jo īpaši pieprasot …
---------+65. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+66. Ja konsolidētās uzraudzības iestāde, vai arī piederības valsts vai uzņēmējas valsts kompetentā …
---------+67. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+68. Šīs kopīgās sanāksmes ar iestādes un filiāles vadības piedalīšanos pienācīgi atspoguļo …
------+5.7 Piederības valsts un uzņēmējas valsts iestāžu uzdevumi un pienākumi saistībā ar atveseļošanas plāna vērtēšanu
---------+69. Atveseļošanas plāna vērtēšanas procesā atbilstoši Direktīvas 2014/59/ES 6. panta 2. punktam vai …
---------+70. Lai veicinātu šo apspriešanos, konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts …
---------+71. Uzņēmējas valsts kompetentā iestāde piedalās grupas atveseļošanas plāna vai iestādes …
---------+72. Uzņēmējas valsts kompetentās iestādes piedalīšanās attiecībā pret konsolidētās uzraudzības …
---------+73. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts kompetentā iestāde sagatavo grupas …
---------+74. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+75. Ja uz ļoti nozīmīgo filiāli attiecas būtiskas nepilnības vai traucēkļi, kas noteikti plānā …
------+5.8 Uzdevumu sadalīšana starp kompetentajām iestādēm
---------+76. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+77. Šajā nolūkā konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde regulāri …
---------+78. Uzdevumu sadales mehānisms, kas ieviests uzraudzības iestāžu kolēģijas darbības sistēmā, ir …
---------+79. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+80. Ja kompetentajām iestādēm ir atšķirīgs viedoklis par uzdevumu sadales mehānismu un vienošanās …
---------+81. N osacījumos, kas minēti 79. punktā, izklāsta vismaz šādus aspektus: a. katrai kompetentajai …
---------+82. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
---------+83. Lai īstenotu lietderīgāko uzdevumu sadali, konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības …
---------+84. Brīvprātīgai uzdevumu deleģēšanai ir jāatbilst ES un valsts tiesību aktiem, kā arī tā ir …
---------+85. Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes …
 English - European Union - Financial Industry -

Pamatnostādnes par nozīmīgu filiāļu uzraudzību (EBA/GL/2017/14)

Pamatnostādnes par nozīmīgu filiāļu uzraudzību (EBA/GL/2017/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/passporting-and-supervision-branches/guidelines-supervision-significant-branches – PDF

1. Pārskats

,
1. Atbilstības un ziņošanas prasības

1. Atbilstības un ziņošanas prasības
2. Priekšmets, piemērošanas joma un definīcijas

2. Priekšmets, piemērošanas joma un definīcijas
3. Īstenošana

3. Īstenošana
4. Filiāles nozīmīguma novērtējums un intensifikācijas tests

4. Filiāles nozīmīguma novērtējums un intensifikācijas tests
5. Ļoti nozīmīgu filiāļu pastāvīga uzraudzība

5. Ļoti nozīmīgu filiāļu pastāvīga uzraudzība

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti

Saistītie uzdevumi

Saites
is related to Imported: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad) – 2 links
is related to Assignments added: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad) – 2 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/