5.7 Piederības valsts un uzņēmējas valsts iestāžu uzdevumi un pienākumi saistībā ar atveseļošanas plāna vērtēšanu

Atveseļošanas plāna vērtēšanas procesā atbilstoši Direktīvas 2014/59/ES 6. panta 2. punktam vai grupas atveseļošanas plāna vērtēšanas procesā atbilstoši minētās direktīvas 8. panta 1. punktam, kā arī ņemot vērā prasības, kas noteiktas EBI Ieteikumā par vienību iekļaušanu grupas atveseļošanas plānā¹⁰ , konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde apspriežas ar nozīmīgo filiāļu uzņēmējas valsts kompetento iestādi atbilstoši Direktīvas 2014/59/ES 6. panta 2. punktam un 8. pan ta 1. punktam.

¹⁰ EBA/Rec/2017/02.

Lai veicinātu šo apspriešanos, konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde dara pieejamu attiecīgi grupas vai iestādes atveseļošanas plānu uzņēmējas valsts kompetentajai iestādei saskaņā ar uzraudzības iestāžu kolēģijas noteikto laika grafiku atveseļošanas plāna vērtēšanai un kopīg a lēmum a par grupas atveseļošanas plāna vērtējumu pieņemšanai. Turklāt, lai veicinātu grupas atveseļošanas plāna vai iestādes atveseļošanas plāna vērtēšanu, konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde pieprasa ļoti nozīmīgās filiāles uzņēmējas valsts kompetentās iestādes piedalīšanos.

Uzņēmējas valsts kompetentā iestāde piedalās grupas atveseļošanas plāna vai iestādes atveseļošanas plāna vērtēšanā uzraudzības iestāžu kolēģijas noteiktajā termiņā. Piedalīšanās varētu nozīmēt vispārīgas piezīmes par plānu. Turklāt uzņēmējas valsts kompetentā iestāde sniedz piezīmes par tām plāna daļām, kas attiecas uz ļoti nozīmīgo filiāli, vai piezīmes par nepilnībām, kas ietekmē minētās filiāles darbības jomu, ņemot vērā prasības, kas noteiktas EBI Ieteikumā par vienību iekļaušanu grupas atveseļošanas plānā¹¹ . Uzņēmējas valsts kompetentā iestāde informē konsolidētās uzraudzības iestādi un piederības valsts kompetento iestādi arī par visiem atveseļošanas plāna aspektiem, kas ir svarīgi filiālei.

¹¹ Turpat.

Uzņēmējas valsts kompetentās iestādes piedalīšanās attiecībā pret konsolidētās uzraudzības iestādi vai piederības valsts kompetento iestādi ietver tālāk uzskaitītās informācij as sniegšanu atkarībā no tā, vai filiāle ir atzīta par ļoti nozīmīgu filiāli, pateicoties tās nozīmei grupā vai iestādē, vai tāpēc, ka tā ir sistēmiski nozīmīga uzņēmējā dalībvalstī:

• a. vērtējums par to, kā iestāde vai grupa ir veikusi kritiski svarīgo funkciju un uzņēmējdarbības pamatvirzienu analīzi, atsaucoties uz ļoti nozīmīgās filiāles aprakstu un tās kritiski svarīgo funkciju un uzņēmējdarbības pamatvirzienu kartējumu;
• b. atzinums par iestādes vai grupas stratēģiju un pieeju attiecībā uz ļoti nozīmīgo filiāli, kā arī tiesiskās un operatīvās savstarpējās saistības un pašreizējās kārtības analīze, jo īpaši saistībā ar apstākļiem, ko norādījusi uzņēmējas valsts kompetentā iestāde vispārīga labuma interesēs;
• c. ļoti nozīmīgās filiāles galveno darbību un sniegto pakalpojumu apraksts;
• d. analīze par to, kā un kad ļoti nozīmīgā filiāle atbilstoši plānā aprakstītajiem nosacījumiem var pieteikties centrālās bankas sniegto iespēju izmantošanai, kā arī aktīviem, ko plāno kvalificēt kā nodrošinājumu;
• e. vērtējums par to, cik ticamas ir atveseļošanas iespējas, pārvaldības un eskalācijas procedūras, scenāriji un rādītāji, kas saistīti ar ļoti nozīmīgo filiāli, piemēram, ja uz to attiecas iestādes vai grupas īstenota investīciju nodošana vai kāda cita atveseļošanas darbība;
• f. informācija par būtiskiem riskiem, kurus ļoti nozīmīgā filiāle var radīt iestādei, vai atkarību, kāda iestādei var būt no filiāles, vai par riskiem vai savstarpēju atkarību starp filiāli un vietējā tirgus dalībniekiem;
• g. vispārīgs vērtējums par to, cik pienācīgi grupas atveseļošanas plānā vai iestādes plānā ir aptverta ļoti nozīmīgā filiāle;
• h. informācija par citiem jautājumiem, kas ir svarīgi, lai vērtētu plāna pilnīgumu, kvalitāti un vispārīgo ticamību.

Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts kompetentā iestāde sagatavo grupas atveseļošanas plāna vai iestādes atveseļošanas plāna vispārīgu vērtējumu atbilstoši Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2016/1075 prasībām, atspoguļojot uzņēmējas valsts kompetentās iestādes sniegto informāciju atbilstoši 72. punktam. Konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde arī apspriež vērtējuma ziņojumu ar uzņēmējas valsts kompetento iestādi.

Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes nodrošina, lai visās apspriedēs, konsultācijās un apspriešanās par (grupas) atveseļošanas plāna vērtējumu tiek pilnībā ņemts vērā uzraudzības iestāžu kolēģijā noteiktais plāna vērtēšanas laika grafiks.

Ja uz ļoti nozīmīgo filiāli attiecas būtiskas nepilnības vai traucēkļi, kas noteikti plānā, šādas nepilnības un traucēkļus pienācīgi atspoguļo (grupas) atveseļošanas plāna vērtēšanas procesā, tostarp pieņemtajā kopīgajā lēmumā. Saziņu ar (ES mātes) iestādi vai filiāli par šiem jautājumiem uzraudzības iestāžu kolēģijas darbības sistēmā pienācīgi saskaņo ar konsolidētās uzraudzības iestādi un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentajām iestādēm.