5.4 Ļoti nozīmīgu filiāļu uzraudzībai nepieciešamā informācija

Neskarot Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 524/2014 un Komisijas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 620/2014 noteikumus, konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes, kas iesaistītas ļoti nozīmīgu filiāļu uzraudzībā, nodrošina, ka tās dalās pēc savas iniciatīvas vai pēc pieprasījuma ar visu informāciju attiecībā uz grupu, iestādi vai filiāli, kas ir atbilstoša, precīza un svarīga filiāles efektīvai un lietderīgai uzraudzībai, kā noteikts šajās pamatnostādnēs.

Novērtējot to, cik nozīmīga ir informācijas daļa vai kopums, konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes samērīgā veidā un pamatojoties uz risku izvērtē šādas informācijas:

• a. ietekmi uz filiāles darbībām;
• b. ietekmi uz filiāles, iestādes vai visas grupas pārvaldību un organizāciju;
• c. iespējamo ietekmi uz kādas dalībvalsts, tostarp tās, kurā darbojas filiāle, finanšu stabilitāti;
• d. iespējamo svarīgumu uzņēmējas valsts kompetentajai iestādei, pieņemot lēmumu par vispārīgu labo apstākļu piemērošanu filiālei, darbībām uzņēmējā dalībvalstī; un
• e. iespējamo ietekmi uz tiem riskiem saistībā ar iestādi un tās dzīvotspēju, kurus uzņēmusies iestāde ar ļoti nozīmīgas filiāles starpniecību.

Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes, neskarot Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 524/2014 un Komisijas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 620/2014 noteikumus, nodrošina, ka tās samērīgā un piemērotā veidā apmainās ar atbilstošo informāciju par vismaz šādām pozīcijām:

• a. iekšējās un, ja pieejami, ārējās revīzijas ziņojumi un iestādes iekšējie riska ziņojumi, lielāko uzmanību pievēršot filiāles vietai iestādē un riskiem, ko iestāde uzņēmusies ar ļoti nozīmīgas filiāles starpniecību;
• b. iestādes likviditātes ziņojumi, kas savākti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 415. pantu;
• c. svarīga informācija, ko vai nu piederības valsts, vai uzņēmējas valsts kompetentā iestāde ir ieguvusi no iestādes, izstrādājot filiāles riska novērtējumu saskaņā ar šo pamatnostādņu 5.1. iedaļu;
• d. ziņojumi, kuros apkopoti konstatējumi, kas gūti tādu filiāles kontroles pasākumu un pārbaužu uz vietas gaitā, kurus veikusi vai nu konsolidētās uzraudzības iestāde, vai piederības valsts vai uzņēmējas valsts kompetentā iestāde saskaņā ar šo pamatnostādņu 5.3. iedaļu, lielāko uzmanību pievēršot filiāles vietai grupā un riskiem, ko iestāde uzņēmusies ar ļoti nozīmīgas filiāles starpniecību;
• e. informācija par filiāles uzraudzību un citiem pasākumiem, ko veikusi vai plānojusi veikt konsolidētā uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde (sk. arī 5.5. iedaļu);
• f. piesardzības pasākumi, ko veikusi uzņēmējas valsts kompetentā iestāde, pamatojoties uz Direktīvas 2013/36/ES 43. pantu, un pasākumi, kas veikti, pamatojoties uz minētās direktīvas 50. panta 4. punktu (sk. arī 5.5. iedaļu);
• g. informācija par gaidāmajām būtiskajām izmaiņām, kas ietekmē filiāli, piemēram, par iestādes IT sistēmas vai uzņēmējdarbības modeļa izmaiņām un par svarīgiem pasākumiem saistībā ar uzņēmējdarbības nepārtrauktību un neparedzētiem gadījumiem;
• h. informācija par operatīviem pasākumiem, tostarp būtiskām nepilnībām vai pārtraukumiem, sniedzot pakalpojumus klientiem un maksājumu pakalpojumus vai nodrošinot IT sistēmu darbību, ja tas ir nozīmīgi filiālei, tostarp par kibernoziegumiem vai uzbrukumiem un apdraudējumiem informācijas drošībai, kā arī pārtraukumiem vai nepilnībām, kas mazina vai apdraud filiāles spēju turpināt savu uzņēmējdarbību vai pildīt savas kā maksājumu sistēmu un maksājumu pakalpojumu sniedzēja saistības;
• i. informācija par stratēģijām vai uzņēmējdarbības plāniem saistībā ar filiāles turpmākajām darbībām, tostarp (bet ne tikai) tādu nozīmīgu jaunu produktu vai pakalpojumu sniegšanu, uz kuriem neattiecas Direktīvas 2013/36/ES 39. pants;
• j. dokumenti, kas saistīti ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 143. panta, 151. panta 4. un 9. punkta, 283., 312. un 363. panta piemērošanu;
• k. informācija, kas ir svarīga grupas atveseļošanas plāna vai iestādes plāna novērtēšanai.

Ar šo informāciju apmainās laikus rakstiski vai elektroniski, pēc iespējas izmantojot drošus saziņas līdzekļus, lai veicinātu attiecīgo uzraudzības uzdevumu lietderīgu un efektīvu izpildi.

Likviditātes krīzes situācijās kompetentās iestādes informē viena otru atbilstoši Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 524/2014 17. panta prasībām un ievērojot Komisijas Īstenošanas Regulā (ES) Nr. 620/2014 noteikto procedūru un, sniedzot Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 524/2014 17. panta 3. punktā noteikto informāciju, paskaidro, kāda ietekme uz iestādes likviditāti ir paredzama, kā arī iesniedz jaunākos pieejamos likviditātes rādītājus iestādes piederības dalībvalsts iekšzemes valūtā un visās citās valūtās, kas ir svarīgas iestādei.