5.5 Uzraudzības pasākumu un sankciju piemērošana

Konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde piemēro uzraudzības pasākumus, kā noteikts Direktīvas 2013/36/ES 104. un 105. pantā, attiecībā uz iestādi, pamatojoties uz konstatējumiem SREP un attiecīgajiem konstatējumiem filiāles riska novērtējumā, ja pasākumi tiek piemēroti attiecībā uz riskiem, ko iestāde uzņēmusies ar ļoti nozīmīgas filiāles starpniecību, vai šajā filiālē konstatētajām nepilnībām.

Neskarot Direktīvas 2013/36/ES 41. pantu, konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes saskaņo ļoti nozīmīgajai filiālei piemērojamos uzraudzības un piesardzības pasākumus uzraudzības iestāžu kolēģijā, jo īpaši ņemot vērā:

• a. veicamo pasākumu veidu;
• b. pasākumu laika grafiku un ilgumu;
• c. pasākumu tvērumu attiecīgo riska darījumu vai pārvaldības, vai citu svarīgu jautājumu, vai privātpersonu, ja tie attiecas uz privātpersonām, ziņā; un
• d. saistību ar uzraudzības konstatējumiem, kas uzsvērti filiāles riska novērtējumā.

Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes regulāri informē viena otru par makrouzraudzības pasākumiem vai citiem pasākumiem, ko piemēro iestādēm vai filiālēm, lai garantētu finanšu stabilitāti, kas var būt svarīgi iestādei vai ļoti nozīmīgai filiālei.

Konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde izvērtē informāciju par makrouzraudzības pasākumiem, kas saņemta saskaņā ar iepriekšējo punktu, lai pieņemtu lēmumu, vai ir jāpaplašina pasākumi, aptverot visu iestādi, saskaņā ar Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas (ESRK) noteikumiem par makrouzraudzības pasākumu brīvprātīgu savstarpēju atzīšanu⁸ .

⁸ Skatīt ESRK Ieteikumu par makrouzraudzības politikas pasākumu pārrobežu ietekmes novērtēšanu un brīvprātīgu savstarpēju atzīšanu (ESRB/2015/2).

Konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde, pieņemot lēmumu par tādu makrouzraudzības pasākumu savstarpēju atzīšanu, kurus piemēro uzņēmējā dalībvalstī attiecībā uz iestādi, kas darbojas ar filiāles starpniecību, izvērtē arī:

• a. makrouzraudzības pasākumu veidu, tvērumu un īpatnīb as , kā arī to, vai tie ir “1. pīlāra pasākumi” (piem., riska pakāpes izmaiņas atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 124. pantam) vai “2. pīlāra pasākumi” (piem., riska pakāpes minimālās robežas piemērošana atbilstoši Direktīvas 2013/36/ES 103. pantam);
• b. filiāles darbību tvērumu un īpatnīb as , jo īpaši to, vai tās darbības vai riska darījumus ietekmētu makrouzraudzības pasākums, ja pasākumus vai riska darījumus ir veikusi iestāde, darbojoties uzņēmējā dalībvalstī ar meitasuzņēmuma, nevis filiāles starpniecību;
• c. makrouzraudzības sistēmu un pašreizējos makrouzraudzības pasākumus uzņēmējā dalībvalstī, kurus piemēro iestādei (un tādējādi tās filiālēm), un to, vai šo pasākumu mērķis ir novērst to pašu risku, uz kuru attiecas uzņēmējas valsts kompetentās iestādes veiktie pasākumi;
• d. ESRK ieteikumus, ar kuriem nosaka savstarpējās atzīšanas minimālos standartus makrouzraudzības jautājumos⁹ .

⁹ Turpat.