5.3 Ļoti nozīmīgu filiāļu pārbaudes un kontroles pasākumi uz vietas

Neskarot Direktīvas 2013/36/ES 52. pantu, filiāļu kontroles un pārbaudes uz vietas, ciktāl tās ir plānotas iepriekš, iekļauj kolēģijas SEP , kas izstrādāts saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2016/98 16. un 31. pantu.

Lai nodrošinātu, ka konsolidētās uzraudzības iestādes un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetento iestāžu rīcībā ir pārskats par filiāļu plānotajiem kontroles pasākumiem un pārbaudēm uz vietas, pat par tiem, kas netiek veikti kopīgi, un lai nepieļautu, ka nevajadzīgi dublējas uzraudzības pasākumi un pieprasījumi iestādēm, kolēģijas SEP , ciktāl tas ir praktiski iespējams, ietver informāciju par visām šādām darbībām, ko ir organizējusi piederības valsts vai uzņēmējas valsts kompetentā iestāde, norādot to tvērumu, laika grafiku un plānotos līdzekļus.

Kad konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts vai uzņēmējas valsts kompetentā iestāde pieņem lēmumu par kopīgi veicamo darbību laika grafiku, iestāde, kas ierosina un organizē šīs darbības, pienācīgi ņem vērā iestāžu, kuras piedalās, vajadzības līdzekļu un uzraudzības ciklu ziņā un jo īpaši SREP ciklu.

Par tādiem filiāles kontroles pasākumiem un pārbaudēm uz vietas, kas sākotnēji nebija plānoti, bet tika ierosināti gada laikā, kompetentās iestādes nekavējoties paziņo cita citai, kā arī tos pienācīgi atspoguļo atjauninātajā kolēģijas SEP .

Konsolidētās uzraudzības iestāde un piederības valsts un uzņēmējas valsts kompetentās iestādes nodrošina, ka attiecībā uz ļoti nozīmīgām filiālēm gada laikā veikto kontroles pasākumu un pārbaužu uz vietas skaits ir lielāks nekā attiecībā uz cita veida filiālēm.

Kompetentā iestāde, kas ierosina ļoti nozīmīgas filiāles kontroli vai pārbaudi uz vietas (ierosinātājs), piemēro šādu procesu:

• a. ierosinātājs uzaicina otru kompetento iestādi piedalīties darbības veikšanā, nodrošinot, ka lēmums par darbību tiek pieņemts saprātīgā termiņā, kas ļauj kompetentajām iestādēm organizēt to piedalīšanos (parasti sešas nedēļas pirms darbības sākuma iepriekš plānotas darbības gadījumā, bet ārkārtas darbības gadījumā var būt pieņemams īsāks termiņš). Tā darot, ierosinātājs informē uzaicināto kompetento iestādi par darbības tvērumu, lai tā varētu pieņemt pamatotu lēmumu;
• b. kompetentā iestāde, kas saņem uzaicinājumu, nekavējoties un ne vēlāk kā vienas nedēļas laikā no a) apakšpunktā minētā ielūguma saņemšanas dienas apstiprina savu dalību, ja vien kontroles pasākums vai pārbaude uz vietas nav steidzama; pretējā gadījumā kompetentajai iestādei, kas saņem uzaicinājumu, ir jāapstiprina sava dalība saprātīgā termiņā, ko noteicis ierosinātājs, ņemot vērā īpašos apstākļus, pamatojoties uz kuriem tik s veikti kontroles pasākumi vai pārbaude uz vietas;
• c. ja kompetentā iestāde, kas saņēmusi ielūgumu, pieņem lēmumu piedalīties darbībā:

• d. ja kompetentā iestāde, kas saņem uzaicinājumu, nolemj nepiedalīties darbībā, ierosinātājs sagatavo ziņojumu, kurā apkopoti kontroles vai pārbaudes uz vietas gaitā gūtie konstatējumi, un informē konsolidētās uzraudzības iestādi un piederības valsts vai uzņēmējas valsts kompetento iestādi par galīgajiem konstatējumiem, kas paziņoti iestādei un filiālei. Ja filiāles kontroli vai pārbaudi uz vietas veic uzņēmējas valsts kompetentā iestāde un konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde nolemj nepiedalīties darbībā, uzņēmējas valsts kompetentā iestāde informē konsolidētās uzraudzības iestādi un piederības valsts kompetento iestādi par konstatējumiem pirms to paziņošanas filiālei.

Konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde uzaicina uzņēmējas valsts kompetento iestādi piedalīties iestādē veiktos kontroles pasākumos vai pārbaudēs uz vietas, ja šādas darbības attiecas uz ļoti nozīmīgām filiālēm (jo īpaši tas ietver sanāksmes ar grupas vai iestādes vadības piedalīšanos par jautājumiem, kas attiecas uz šīm filiālēm; sk. arī 5.6. iedaļu).