+51. Kompetentā iestāde, kas ierosina ļoti nozīmīgas filiāles kontroli vai pārbaudi uz vietas …
|
51. Kompetentā iestāde, kas ierosina ļoti nozīmīgas filiāles kontroli vai pārbaudi uz vietas …
Kompetentā iestāde, kas ierosina ļoti nozīmīgas filiāles kontroli vai pārbaudi uz vietas (ierosinātājs), piemēro šādu procesu: - a. ierosinātājs uzaicina otru kompetento iestādi piedalīties darbības veikšanā, nodrošinot, ka lēmums par darbību tiek pieņemts saprātīgā termiņā, kas ļauj kompetentajām iestādēm organizēt to piedalīšanos (parasti sešas nedēļas pirms darbības sākuma iepriekš plānotas darbības gadījumā, bet ārkārtas darbības gadījumā var būt pieņemams īsāks termiņš). Tā darot, ierosinātājs informē uzaicināto kompetento iestādi par darbības tvērumu, lai tā varētu pieņemt pamatotu lēmumu;
- b. kompetentā iestāde, kas saņem uzaicinājumu, nekavējoties un ne vēlāk kā vienas nedēļas laikā no a) apakšpunktā minētā ielūguma saņemšanas dienas apstiprina savu dalību, ja vien kontroles pasākums vai pārbaude uz vietas nav steidzama; pretējā gadījumā kompetentajai iestādei, kas saņem uzaicinājumu, ir jāapstiprina sava dalība saprātīgā termiņā, ko noteicis ierosinātājs, ņemot vērā īpašos apstākļus, pamatojoties uz kuriem tik s veikti kontroles pasākumi vai pārbaude uz vietas;
- c. ja kompetentā iestāde, kas saņēmusi ielūgumu, pieņem lēmumu piedalīties darbībā:
| i. | ierosinātājs, cik vien iespējams, plāno darbības laiku, tostarp darbības veikšanas ietvaros organizēto sanāksmju laiku tā, lai pienācīgi tiktu ņemta vērā tās kompetentās iestādes pieejamība, kas piedalās; | | ii. | ierosinātājs nodrošina, ka darbības veikšanai svarīga informācija ir pieejama kompetentajai iestādei, kas piedalās, atbilstoši tās dalībvalsts tiesību aktiem, kurā kontrole vai pārbaude tiek veikta; | | iii. | ierosinātājs sagatavo ziņojumu, kurā apkopoti konstatējumi, kas gūti kontroles vai pārbaudes uz vietas gaitā, un kompetentajai iestādei, kas piedalās, dod pietiekami daudz laika, lai tā varētu iesniegt piezīmes noteiktā termiņā un lai tādējādi ziņojumu varētu savlaicīgi pabeigt; | | iv. | kompetentās iestādes, kas piedalās darbībā, vienojas par ziņojumu, kurā apkopoti kontroles vai pārbaudes uz vietas gaitā gūtie konstatējumi, pirms ziņojuma iesniegšanas iestādei un — attiecīgā gadījumā un atbilstoši administratīvajām procedūrām — filiālei; | | v. | kad kompetentās iestādes, kas piedalās darbībā, pabeidz ziņojumu, konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde to iesniedz iestādei vai grupai, un — attiecīgā gadījumā un atbilstoši administratīvajām procedūrām — uzņēmējas valsts kompetentā iestāde to iesniedz filiāles vadībai; | | vi. | ja kompetentās iestādes, kas piedalās darbībā, nevienojas par ziņojumu, kurā apkopoti kontroles vai pārbaudes uz vietas gaitā gūtie konstatējumi, ierosinātājs saglabā atbildību par ziņojuma pabeigšanu un tā iesniegšanu iestādei vai filiāles vadībai; |
- d. ja kompetentā iestāde, kas saņem uzaicinājumu, nolemj nepiedalīties darbībā, ierosinātājs sagatavo ziņojumu, kurā apkopoti kontroles vai pārbaudes uz vietas gaitā gūtie konstatējumi, un informē konsolidētās uzraudzības iestādi un piederības valsts vai uzņēmējas valsts kompetento iestādi par galīgajiem konstatējumiem, kas paziņoti iestādei un filiālei. Ja filiāles kontroli vai pārbaudi uz vietas veic uzņēmējas valsts kompetentā iestāde un konsolidētās uzraudzības iestāde vai piederības valsts kompetentā iestāde nolemj nepiedalīties darbībā, uzņēmējas valsts kompetentā iestāde informē konsolidētās uzraudzības iestādi un piederības valsts kompetento iestādi par konstatējumiem pirms to paziņošanas filiālei.
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|