+Pamatnostādnes par SREP vajadzībām vācamo ICAAP un ILAAP informāciju (EBA/GL/2016/10)
---+1. Atbilstības un ziņošanas prasības
------+Pamatnostādņu statuss
---------+1. Šis dokuments ietver pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1093/2010 16. pantu …
---------+2. Pamatnostādnēs izklāstīts EBI skatījums uz atbilstošām uzraudzības praksēm Eiropas Finanšu …
------+Ziņošanas prasības
---------+3. Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. punktu kompetentajām iestādēm līdz 10.04.2017 …
---------+4. Paziņojumus publicēs EBI tīmekļa vietnē saskaņā ar 16. panta 3. punktu.
---+2. Priekšmets, piemērošanas joma un definīcijas
------+Priekšmets
---------+5. Šo pamatnostādņu mērķis ir nodrošināt tās uzraudzības prakses konverģenci, ko izmanto, lai …
------+Adresāti
---------+6. Šīs pamatnostādnes ir adresētas Regulas (ES) Nr. 1093/2010 4. panta 2. punkta i) apakšpunktā …
------+Piemērošanas joma
---------+7. Kompetentajām iestādēm būtu jāpiemēro šīs pamatnostādnes saskaņā ar ICAAP un ILAAP piemērošanas …
---+3. Īstenošana
------+Piemērošanas datums
---------+8. Šīs pamatnostādnes piemēro no 2017. gada 1. janvāra.
---+4. Ar ICAAP un ILAAP saistītas informācijas vākšanas vispārīgie apsvērumi
------+9. Kompetentajām iestādēm būtu jāvāc no iestādēm šajās pamatnostādnēs noteiktā informācija par …
------+10. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka no iestādēm savāktā informācija ietver: a. lasītāja …
------+11. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka iestādes iesniedz tām lasītāja rokasgrāmatu, kas …
------+12. Saistībā ar šajās pamatnostādnēs noteiktās informācijas vākšanu kompetentajām iestādēm būtu …
------+13. Iepriekšējā punktā minētajām darbības procedūrām vajadzētu būt proporcionālām iestādes …
------+14. Kompetentajām iestādēm būtu jāpieprasa, lai iestādes, kas ietilpst SREP 1. kategorijā, iesniedz …
------+15. SREP pamatnostādņu 2.4. iedaļā minētajām iestādēm, kas neietilpst 1. kategorijā, kompetentās …
------+16. Atkarībā no sniegtās informācijas kvalitātes un novērtējuma par to, vai iesniegtais( - ie) …
------+17. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās saņem visu attiecīgo informāciju un ka šī …
------+18. Lai atvieglotu atsevišķu SREP elementu novērtēšanu saskaņā ar piemērojamo iesaistīšanās modeli …
------+19. Ja šīs pamatnostādnes piemēro saistībā ar pārrobežu banku grupām un to vienībām un ir izveidota …
------+20. Ja šajās pamatnostādnēs minētā informācija tiek pieprasīta no iestādēm tādu iestāžu iekšējo …
------+21. Lai novērtētu ICAAP un ILAAP sistēmu un aprēķinus SREP ietvaros, kompetentajām iestādēm būtu …
------+22. Ja informācijas elementi ir pieejami ļoti detalizētā līmenī, kompetentās iestādes var atļaut …
---+5. Informācija, kas ir kopīga ICAAP un ILAAP
------+5.1 Informācija par uzņēmējdarbības modeli un stratēģiju
---------+23. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz uzņēmējdarbības modeli un …
---------+24. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz stratēģiju, kas vērsta uz nākotni …
------+5.2 Informācija par risku pārvaldību un pārvaldības sistēmu
---------+25. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz risku pārvaldības un kontroles …
------+5.3 Informācija par iestādes vēlmes uzņemties risku sistēmu
---------+26. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz iestādes vēlmes uzņemties risku …
------+5.4 Informācija par stresa testēšanas sistēmu un programmu
---------+27. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz stresa testēšanas sistēmām un …
------+5.5 Informācija par riska datiem, apkopošanu un IT sistēmām
---------+28. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz riska datiem, apkopošanu un IT …
---+6. Ar ICAAP saistīta informācija
------+6.1 Informācija par ICAAP sistēmu kopumā
---------+29. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz ICAAP pamatā esošajiem galvenajiem …
---------+30. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz pierādījumiem par ICAAP pamatā …
------+6.2 Informācija par risku mērīšanu, novērtēšanu un apkopošanu
---------+31. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz ICAAP ietvaros izmantoto risku …
---------+32. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz pierādījumiem par ICAAP risku …
------+6.3 Informācija par iekšējo kapitālu un kapitāla piešķiršanu
---------+33. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz ICAAP izmantojamo iekšējā kapitāla …
---------+34. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz pierādījumiem par iekšējā kapitāla …
------+6.4 Informācija par kapitāla plānoša nu
---------+35. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz kapitāla plānošanu saņem no …
---------+36. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz pierādījumiem par kapitāla …
------+6.5 Informācija par stresa testēšanu ICAAP
---------+37. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka papildus 5.4. iedaļā norādītajai vispārīgajai …
---------+38. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz pierādījumiem par ICAAP stresa …
------+6.6 Apliecinošā dokumentācija
---------+39. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās papildus 6.1. – 6.5. iedaļā minētajiem …
---+7. Ar ILAAP saistīta informācija
------+7.1 Informācija par likviditātes un finansējuma riska pārvaldības sistēmu
---------+40. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz pierādījumiem par tā procesa …
---------+41. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz pierādījumiem par tā procesa …
------+7.2 Informācija par finansēšanas stratēģiju
---------+42. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz finansēšanas stratēģiju saņem no …
---------+43. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz pierādījumiem par finansēšanas …
------+7.3 Informācija par stratēģiju, kas saistīta ar likviditātes rezervēm un nodrošinājumu pārvaldību
---------+44. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz stratēģiju, kas saistīta ar …
---------+45. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz pierādījumiem par tās s tratēģijas …
------+7.4 Informācija par izmaksu un ieguvumu sadales mehānismu
---------+46. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz likviditātes izmaksu un ieguvumu …
---------+47. Attiecībā uz iestādēm, kam ir likviditātes transfertcenu noteikšanas ( LTP ) mehānismi …
---------+48. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz pierādījumiem par izmaksu un …
---------+49. Iestādēm, kam ir LTP mehānismi, iepriekšējā punktā minētajā informācijā būtu jāietver arī …
------+7.5 Informācija par tekošās dienas likviditātes riska pārvaldību
---------+50. Attiecīgā gadījumā kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz tekošās dienas …
---------+51. Attiecīgā gadījumā kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz tekošās dienas …
------+7.6 Informācija par likviditātes spriedzes testēšanu
---------+52. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka papildus 5.4. iedaļā minētajai vispārīgajai …
---------+53. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz pierādījumiem par likviditātes …
------+7.7 Informācija par likviditātes ārkārtas situāciju plānu
---------+54. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz likviditātes ārkārtas situāciju …
---------+55. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz likviditātes ārkārtas situāciju …
------+7.8 Apliecinošā dokumentācija
---------+56. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās papildus 7.1. – 7.7. iedaļā minētajai …
---+8. ICAAP un ILAAP secinājumi un kvalitātes nodrošināšana
------+57. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās saņem no iestādēm secinājumus, kas gūti iekšējā …
------+58. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka iepriekšējā punktā minēto informāciju ir …
------+59. Kompetentajām iestādēm būtu arī jāsaņem no iestādēm atbilstošs skaidrojums par to, kā iestādes …
------+60. Kompetentajām iestādēm būtu arī jāsaņem no iestādēm to iekšējās revīzijas ziņojumi, kas …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Pamatnostādnes par SREP vajadzībām vācamo ICAAP un ILAAP informāciju (EBA/GL/2016/10)
Pamatnostādnes par SREP vajadzībām vācamo ICAAP un ILAAP informāciju (EBA/GL/2016/10) https://www.eba.europa.eu/guidelines-icaap-and-ilaap-information – PDF
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
Saistītie uzdevumi
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|