7.2 Informācija par finansēšanas stratēģiju

Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz finansēšanas stratēģiju saņem no iestādēm turpmāk minēto:

• a. finansēšanas plāna vispārējās struktūras aprakstu, kurā norādīti finansēšanas avoti, termiņi, galvenie tirgi, izmantotie produkti u. c.;
• b. attiecīgā gadījumā politikas dokumentu par klātbūtnes saglabāšanu tirgos ar mērķi nodrošināt un periodiski pārbaudīt iestādes piekļuvi tirgum un attiecīgā gadījumā iestādes līdzekļu piesaistes spēju;
• c. attiecīgā gadījumā politikas dokumentu par finansējuma koncentrācijas risku, kā arī principiem, kas izmantoti finansēšanas avotu un ekonomisko saikņu starp noguldītājiem un citiem likviditātes nodrošinātājiem korelācijas mērīšanai un uzraudzībai;
• d. attiecīgā gadījumā informāciju par politiku, kas saistīta ar finansēšanu ārvalstu valūtās, tostarp svarīgākos pieņēmumus par šo valūtu pieejamību un konvertējamību.

7.2.2 Darbības dokumentācija

Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz pierādījumiem par finansēšanas stratēģijas pilnīgu īstenošanu saņem no iestādēm turpmāk minēto:

• a. pašreizējo finansēšanas plānu;
• b. kvantitatīvu pārskatu par nesen piesaistīto līdzekļu raksturlielumiem, piemēram, apjomiem, cenām un investoru vēlmi uzņemties risku, un finansēšanas plāna izpildes iespējamības analīzi, kurā ņemts vērā tirgus svārstīgums (izmaiņas tajā);
• c. uz nākotni vērstu pārskatu par finansējuma pozīcijas (vēlamo) attīstību nākotnes perspektīvā, kā noteikts EBI Pamatnostādnēs par saskaņotām definīcijām un veidnēm kredītiestāžu finansēšanas plāniem saskaņā ar ESRB/2012/2 A4 ieteikumu⁴ ;
• d. finansējuma pozīcijas un finansējuma riska novērtējumu pēc finansēšanas plāna izpildes;
• e. informāciju par finansēšanas plāna atpakaļejošo pārbaudi saskaņā ar prasībām, kas noteiktas EBI Pamatnostādnēs par saskaņotām definīcijām un veidnēm kredītiestāžu finansēšanas plāniem saskaņā ar ESRB/2012/2 A4 ieteikumu.

⁴ EBA/GL/2014/04, 2014. gada 19. jūnijs.