+4. Ghid
---+Titlul I – Proporționalitate
------+17. La aplicarea prezentului ghid, autoritățile competente și firmele de investiții trebuie să aibă …
------+18. În sensul alineatului anterior, trebuie să se țină seama de varietatea modelelor de afaceri în …
------+19. La aplicarea principiului proporționalității, astfel cum este prevăzut la articolul 26 …
------+20. În scopul aplicării principiului proporționalității și pentru a asigura punerea în aplicare …
------+21. Firmele de investiții care sunt persoane juridice administrate de o singură persoană fizică …
---+Titlul II – Rolul și componența organului de conducere și a comitetelor
---+1 Rolul și responsabilitățile organului de conducere
------+22. Organul de conducere trebuie să aibă responsabilitatea finală și generală pentru firma de …
------+23. Sarcinile organului de conducere trebuie definite în mod clar, făcându - se distincția între …
------+24. Funcția de supraveghere și cea de conducere a organului de conducere trebuie să interacționeze …
------+25. Fără a aduce atingere sarcinilor și responsabilităților atribuite organului de conducere în …
------+26. La stabilirea, aprobarea și supravegherea punerii în aplicare a aspectelor enumerate la punctul …
------+27. Organul de conducere trebuie să supravegheze procesul de publicare a informațiilor și …
------+28. Toți membrii organului de conducere trebuie să fie informați despre activitatea generală …
------+29. Un membru al organului de conducere poate fi responsabil pentru o funcție de control intern …
------+30. Organul de conducere trebuie să monitorizeze, să revizuiască periodic și să abordeze orice …
------+31. În cazul în care firmele de investiții sunt persoane juridice administrate de o singură …
---+2 Funcția de conducere a organului de conducere
------+32. În funcția sa de conducere, organul de conducere trebuie să se implice activ în activitatea …
------+33. În funcția sa de conducere, organul de conducere trebuie să fie responsabil pentru punerea în …
------+34. În funcția sa de conducere, organul de conducere trebuie să pună în discuție în mo d …
------+35. Fără a aduce atingere transpunerii la nivel național a Directivei (UE) 2015/849 privind …
---+3 Funcția de supraveghere a organului de conducere
------+36. Rolul membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să includă …
------+37. Fără a aduce atingere dreptului intern, organul de conducere în funcția sa de supraveghere …
------+38. Fără a aduce atingere responsabilităților atribuite în temeiul dreptului intern aplicabil al …
---+4 Rolul președintelui organului de conducere
------+39. Președintele organului de conducere trebuie să conducă organul de conducere, să contribuie la …
------+40. Președintele trebuie să încurajeze și să promoveze discuții deschise și critice și să se …
------+41. Dacă președintelui i se permite să - și asume sarcini executive, firma de investiții trebuie să …
------+42. Președintele trebuie să stabilească ordinea de zi a reuniunilor și să asigure discutarea cu …
------+43. Președintele organului de conducere trebuie să contribuie la repartizarea clară a sarcinilor …
---+5 Comitetele organului de conducere în funcția sa de supraveghere
---+5.1 Înființarea comitetelor
------+44. În conformitate cu articolul 28 din IFD și dacă nu se specifică altfel în legislația națională …
------+45. Dacă nu a fost înființat un comitet de administrare a riscurilor, trimiterile din ghid la acest …
------+46. Ținând cont de criteriile enunțate la titlul I din ghid, firmele de investiții pot înființa …
------+47. Firmele de investiții trebuie să asigure repartizarea și distribuirea clară a sarcinilor și …
------+48. Comitetele trebuie să sprijine funcția de supraveghere în domenii specifice și să faciliteze …
---+5.2 Componența comitetelor
------+49. Toate comitetele trebuie să fie prezidate de către un membru neexecutiv al organului de …
------+50. Membrii independenți ai organului de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să fie …
------+51. În cazul în care trebuie să se înființeze comitete în conformitate cu Directiva (UE) 2019/2034 …
------+52. Comitetul de administrare a riscurilor trebuie să fie compus din membri neexecutivi din cadrul …
------+53. Comitetul de risc trebuie să fie prezidat, dacă este posibil, de un membru independent. Membrii …
---+5.3 Procesele comitetelor
------+54. Comitetele trebuie să raporteze în mod periodic organului de conducere în funcția sa de …
------+55. Comitetele trebuie să interacționeze între ele, după caz. Fără a aduce atingere punctului 51, o …
------+56. Membrii comitetelor trebuie să se lanseze în discuții deschise și critice în care să se dezbată …
------+57. Comitetele trebuie să înregistreze într - un document ordinile de zi ale reuniunilor …
------+58. Comitetul de administrare a riscurilor trebuie cel puțin: a. să aibă acces la toate …
---+5.4 Rolul comitetului de administrare a riscurilor
------+59. Atunci când este constituit, comitetul de administrare a riscurilor trebuie cel puțin: a. să …
------+60. Comitetul de administrare a riscurilor trebuie să colaboreze cu alte comitete ale căror …
---+Titlul III – Cadrul de administrare a activității
---+6 Cadrul organizațional și structura organizatorică
---+6.1 Cadrul organizațional
------+61. Organul de conducere al unei firme de investiții trebuie să asigure o structură operațională și …
------+62. Organul de conducere trebuie să se asigure că funcțiile de control intern dețin resursele …
------+63. Structura firmei de investiții nu trebuie să împiedice capacitatea organului de conducere de a …
------+64. Organul de conducere trebuie să evalueze dacă și în ce mod modificările semnificative produse …
---+6.2 Principiul „cunoaște - ți structura”
------+65. Organul de conducere trebuie să cunoască și să înțeleagă pe deplin structura juridică …
------+66. Organul de conducere trebuie să aibă responsabilitatea aprobării de strategii și politici …
------+67. Organul de conducere trebuie să ghideze structura, evoluția și limitele firmei de investiții și …
------+68. Organul de conducere al unei întreprinderi - mamă din Uniune trebuie să înțeleagă nu numai …
------+69. Organul de conducere al unei întreprinderi - mamă din Uniune trebuie să se asigure că …
---+6.3 Structuri complexe și activități nestandardizate sau netransparente
------+70. Firmele de investiții trebuie să evite înființarea de structuri complexe și posibil …
------+71. În orice caz, firmele de investiții nu trebuie să înființeze structuri complexe opace sau …
------+72. Când înființează astfel de structuri, organul de conducere trebuie să le înțeleagă și să …
------+73. Firmele de investiții trebuie să - și documenteze deciziile și să - și poată justifica …
------+74. Organul de conducere trebuie să se asigure de luarea unor măsuri corespunzătoare pentru …
------+75. Aceste structuri și activități, inclusiv conformitatea lor cu legislația și standardele …
------+76. Firmele de investiții trebuie să ia măsuri eficace de administrare a riscurilor atunci când …
---+7 Cadrul organizațional în contextul unui grup
------+77. În conformitate cu articolul 25 din Directiva (UE) 2019/2034 și cu articolul 7 din Regulamentul …
------+78. Organul de conducere al unei filiale care face obiectul Directivei (UE) 2019/2034 trebuie să …
------+79. La nivel consolidat, întreprinderea - mamă din Uniune trebuie să asigure respectarea …
------+80. O întreprindere - mamă din Uniune trebuie să aibă în vedere interesele tuturor filialelor sale …
------+81. O întreprindere - mamă din Uniune și filialele acesteia trebuie să se asigure că firmele de …
------+82. Întreprinderea - mamă din Uniune trebuie să se asigure că filialele înființate în țări terțe …
------+83. Cerințele privind cadrul de administrare a activității prevăzute de Directiva 2019/2034/UE și …
------+84. Atunci când instituie politici și documentează mecanisme de administrare a activității, firmele …
---+Titlul IV – Cultura privind riscul și conduita profesională
---+8 Cultura privind riscul
------+85. O cultură solidă și consecventă privind riscul trebuie să fie un element esențial al …
------+86. Firmele de investiții trebuie să dezvolte o cultură privind riscul integrată la nivel de firmă …
------+87. Firmele de investiții trebuie să dezvolte o cultură privind riscul prin politici, comunicare și …
------+88. Personalul trebuie să - și cunoască pe deplin responsabilitățile legate de administrarea …
------+89. O cultură solidă privind riscurile trebuie să includă, dar fără a se limita la: a. Cultura …
---+9 Valori corporative și codul de conduită
------+90. Organul de conducere trebuie să dezvolte, să adopte, să respecte și să promoveze standarde …
------+91. Firmele de investiții trebuie să se asigure că nu se face discriminare între membrii …
------+92. Politicile firmelor de investiții trebuie să fie neutre din punct de vedere al genului. Aceasta …
------+93. Standardele puse în aplicare trebuie să aibă drept scop consolidarea mecanismelor solide de …
------+94. Organul de conducere trebuie să dispună de politici clare și documentate privind modul de …
------+95. Firmele de investiții trebuie să monitorizeze conformitatea cu astfel de standarde și să …
---+10 Politica privind conflictul de interese la nivel firmă de investiții
------+96. Organul de conducere trebuie să dețină responsabilitatea pentru instituirea, aprobarea și …
------+97. Măsurile firmelor de investiții cu scopul de a gestiona sau, după caz, de a atenua conflictele …
---+11 Politica privind conflictul de interese pentru angajați
------+98. Fără a aduce atingere articolului 23 din Directiva 2014/65/UE și secțiunii 3 din capitolul 2 …
------+99. Politica trebuie să aibă drept scop identificarea conflictelor de interese ale angajaților …
------+100. Cu privire la conflictele de interese care ar putea să apară ca urmare a unor relații din …
------+101. Politica trebuie să vizeze cel puțin următoarele situații sau relații în care pot să apară …
------+102. Fără a aduce atingere celor de mai sus, firmele de investiții trebuie să țină cont de faptul …
------+103. Politica trebuie să prevadă procese pentru raportare și comunicare către funcția responsabilă …
------+104. Politica trebuie să facă diferența între conflictele de interese care persistă și care trebuie …
------+105. Politica trebuie să prevadă proceduri, măsuri, cerințe de documentare și responsabilități …
------+106. Politica trebuie să vizeze în mod specific riscul de conflicte de interese la nivelul …
------+107. Atunci când abordează conflictele de interese identificate în rândul membrilor organului de …
------+108. Conflictele de interese actuale sau potențiale care au fost divulgate funcției responsabile …
------+109. Toate conflictele de interese actuale și potențiale de la nivelul organului de conducere …
---+11.1 Politica privind conflictul de interese în contextul împrumuturilor și al altor tranzacții cu membrii organului de conducere și cu părțile afiliate acestora
------+110. Ca parte a politicilor lor privind conflictele de interese pentru personal (secțiunea 11) și …
------+111. Firmele de investiții trebuie să ia în considerare categorii suplimentare de părți afiliate …
------+112. Cadrul privind conflictele de interese trebuie să asigure că deciziile privind acordarea de …
------+113. Organul de conducere trebuie să stabilească procesele de decizie aplicabile pentru acordarea …
------+114. Ca parte a cadrului privind conflictele de interese, organul de conducere trebuie să …
------+115. Membrul organului de conducere care beneficiază de un asemenea împrumut semnificativ sau de …
------+116. Atunci când decid cu privire la un împrumut sau la altă tranzacție cu un membru al organului …
------+117. Pentru a asigura respectarea politicilor privind conflictele de interese, firmele de …
---+11.2 Documentația privind împrumuturile acordate membrilor organului de conducere și părților afiliate acestora și informații suplimentare
------+118. În sensul articolului 26 din Directiva (UE) 2019/2034, firmele de investiții trebuie să …
------+119. Firmele de investiții trebuie să se asigure că documentarea tuturor împrumuturilor acordate …
---+12 Proceduri interne de avertizare
------+120. Firmele de investiții trebuie să instituie și să mențină politici și proceduri interne de …
------+121. Pentru a evita conflictele de interese, personalul trebuie să aibă posibilitatea de a raporta …
------+122. Procedurile de avertizare trebuie puse la dispoziția tuturor angajaților din cadrul unei firme …
------+123. Informațiile furnizate de angajați prin proceduri de avertizare trebuie puse la dispoziția …
------+124. Firmele de investiții trebuie să se asigure că persoana care raportează încălcarea este …
------+125. Firmele de investiții trebuie să protejeze, de asemenea, persoanele care au fost reclamate …
------+126. În mod specific, procedurile interne de avertizare trebuie: a. să fie documentate (de exemplu …
---+13 Raportarea încălcărilor către autoritățile competente
------+127. În conformitate cu articolul 22 din Directiva (UE) 2019/2034, autoritățile competente trebuie …
------+128. Fără a aduce atingere posibilității de a raporta încălcări prin mecanismele autorităților …
---+Titlul V – Cadrul și mecanismele de control intern
---+14 Cadrul de control intern
------+129. Firmele de investiții trebuie să dezvolte și să mențină o cultură care să încurajeze o …
------+130. Cadrul de control intern al firmei de investiții vizate trebuie să fie adaptat la nivel …
------+131. Firmele de investiții trebuie să pună în aplicare procese și proceduri adecvate care să …
------+132. Cadrul de control intern trebuie să vizeze întreaga organizație, inclusiv responsabilitățile …
------+133. Cadrul de control intern al unei firme de investiții trebuie să asigure: a. operațiuni eficace …
---+15 Punerea în aplicare a unui cadru de control intern
------+134. Organul de conducere trebuie să fie responsabil pentru stabilirea și monitorizarea adecvării …
------+135. O firmă de investiții trebuie să asigure un proces de decizie clar, transparent și documentat …
------+136. Firmele de investiții trebuie să comunice aceste politici, mecanisme și proceduri tuturor …
------+137. Funcțiile de control intern trebuie să verifice dacă politicile, mecanismele și procedurile …
------+138. Funcțiile de control intern trebuie să transmită periodic organului de conducere rapoarte …
---+16 Cadrul de administrare a riscurilor
------+139. În cadrul de control intern general, firmele de investiții trebuie să aibă un cadru holistic …
------+140. Cadrul de administrare a riscurilor al unei firme de investiții trebuie să includă politici …
------+141. Cadrul de administrare a riscurilor al unei firme de investiții trebuie să asigure orientări …
------+142. Cadrul de administrare a riscurilor trebuie să facă obiectul unei revizuiri interne …
------+143. Atunci când identifică și cuantifică sau evaluează riscuri, o firmă de investiții trebuie să …
------+144. Firmele de investiții trebuie să aibă în vedere că rezultatele metodologiilor de evaluare …
------+145. Responsabilitatea finală pentru evaluarea riscurilor revine exclusiv firmei de investiții …
------+146. Firmele de investiții trebuie să cunoască pe deplin limitele modelelor și ale indicatorilor și …
------+147. Pe lângă propriile evaluări ale firmelor de investiții, acestea ar putea recurge la evaluările …
------+148. Este necesară instituirea unor mecanisme de raportare periodică și transparentă, astfel încât …
------+149. O comunicare eficace și conștientizarea cu privire la riscuri și la strategia privind …
---+17 Funcții de control intern
------+150. Funcțiile de control intern trebuie să includă o funcție internă de conformitate eficace și …
------+151. În cazul în care firma de investiții nu instituie o funcție internă de administrare a …
------+152. Fără a aduce atingere legislației naționale de punere în aplicare a Directivei (UE) 2015/849 …
---+17.1 Responsabili cu funcții de control intern
------+153. Responsabilii cu funcții de control intern trebuie să fie stabiliți la un nivel ierarhic …
------+154. În cazul în care este necesar, responsabilii cu funcții de control intern trebuie să poată …
------+155. Firmele de investiții trebuie să dispună de procese documentate pentru atribuirea postului de …
---+17.2 Independența funcțiilor de control intern
------+156. Funcțiile de control sunt considerate ca operând independent dacă sunt îndeplinite următoarele …
---+17.3 Resursele funcțiilor de control intern
------+157. Funcțiile de control intern trebuie să aibă suficiente resurse. Ținând seama de aplicarea …
------+158. Funcțiile de control intern trebuie să dispună de sisteme IT și asistență corespunzătoare, cu …
---+18 Funcția de administrare a riscurilor
------+159. Funcția de administrare a riscurilor (FAR) trebuie să acopere întreaga firmă de investiții. …
------+160. FAR trebuie să aibă, după caz, acces direct la organul de conducere în funcția sa de …
------+161. FAR trebuie să aibă acces la toate liniile de activitate și la alte unități interne care au …
------+162. Angajații din cadrul FAR trebuie să dețină suficiente cunoștințe, competențe și experiență în …
------+163. FAR trebuie să fie o funcție organizațională centrală a firmei de investiții, structurată …
------+164. În cadrul unui grup, FAR din întreprinderea - mamă din Uniune trebuie să fie în măsură să …
------+165. FAR trebuie să furnizeze informații, analize și opinii ale experților relevante și …
---+18.1 Rolul FAR în elaborarea strategiilor privind administrarea riscurilor și în procesul de decizie
------+166. FAR trebuie implicată activ într - o etapă incipientă în elaborarea strategiei privind …
------+167. Implicarea FAR în procesele de decizie trebuie să asigure că elementele de risc sunt luate în …
---+18.2 Rolul FAR în modificările semnificative
------+168. Înainte să fie luate decizii cu privire la modificările semnificative ale proceselor sau …
------+169. FAR trebuie să evalueze modul în care riscurile identificate pot afecta capacitatea firmei de …
---+18.3 Rolul FAR în identificarea, cuantificarea, evaluarea, administrarea, diminuarea, monitorizarea și raportarea riscurilor
------+170. FAR trebuie să se asigure că există un cadru adecvat de administrare a riscurilor și că toate …
------+171. FA R trebuie să se asigure că identificarea și evaluarea nu sunt bazate exclusiv pe informații …
------+172. FAR trebuie să se asigure că tranzacțiile cu părțile afiliate sunt analizate și că riscurile …
------+173. FAR trebuie să se asigure că toate riscurile identificate sunt monitorizate în mod eficace de …
------+174. FAR trebuie să monitorizeze periodic profilul de risc efectiv al firmei de investiții și să îl …
------+175. FAR trebuie să analizeze tendințele și să recunoască riscurile noi sau emergente și …
------+176. FAR trebuie să evalueze posibile modalități de diminuare a riscurilor. Raportarea către …
---+18.4 Rolul RMF în limite
------+177. FAR trebuie să evalueze, în mod independent, încălcările la nivelul apetitului pentru risc sau …
------+178. FAR trebuie să aibă un rol principal în asigurarea adoptării la nivelul relevant a unei …
---+18.5 Responsabilul cu funcția de administrare a riscurilor
------+179. Dacă există, responsabilul FAR trebuie să răspundă de furnizarea de informații cuprinzătoare …
------+180. Responsabilul FAR trebuie să aibă suficientă expertiză, independență și vechime pentru a …
------+181. Responsabilul FAR trebuie să aibă capacitatea de a contesta deciziile luate de către …
------+182. Firmele de investiții trebuie să stabilească procese consolidate pentru aprobarea deciziilor …
---+19 Funcția de conformitate
------+183. Firmele de investiții trebuie să înființeze o funcție de conformitate permanentă și eficace …
------+184. Rolul de coordonator al funcție de conformitate, ținând seama de principiul proporționalității …
------+185. Personalul din cadrul funcției de conformitate trebuie să dețină suficiente cunoștințe …
------+186. Organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să supravegheze punerea în aplicare …
------+187. Funcția de conformitate trebuie să ofere consultanță organului de conducere cu privire la …
------+188. Funcția de conformitate trebuie să asigure că monitorizarea conformității este desfășurată …
------+189. Firmele de investiții trebuie să adopte măsuri adecvate împotriva comportamentului intern sau …
------+190. Firmele de investiții trebuie să se asigure că filialele și sucursalele lor iau măsuri pentru …
---+20 Funcția de audit intern
------+191. Dacă există, FAI trebuie să fie independentă și să aibă suficientă autoritate, statut și …
------+192. FAI trebuie să fie independentă de activitățile auditate. Prin urmare, FAI nu trebuie …
------+193. Pe baza unei abordări bazate pe riscuri, FAI trebuie să verifice în mod independent și să …
------+194. FAI nu trebuie implicată în proiectarea, selectarea, stabilirea sau aplicarea de politici …
------+195. FAI trebuie să evalueze eficiența și eficacitatea cadrului de control intern al firmei de …
------+196. FAI trebuie să verifice în special integritatea procedurilor care asigură credibilitatea …
------+197. FAI trebuie să aibă acces neîngrădit, la nivelul firmei de investiții, la toate evidențele …
------+198. FAI trebuie să respecte standarde profesionale naționale și internaționale. Un exemplu de …
------+199. Activitatea de audit intern trebuie desfășurată conform unui plan de audit și unui program …
------+200. Trebuie întocmit un plan de audit intern cel puțin o dată pe an, pe baza obiectivelor anuale …
------+201. Toate recomandările în urma auditului trebuie să facă obiectul unei proceduri oficiale de …
---+Titlul VI – Administrarea continuității activității
------+202. Firmele de investiții trebuie să stabilească un plan solid de administrare a continuității …
------+203. Firmele de investiții pot înființa o funcție specifică independentă de asigurare a …
------+204. Activitatea unei firme de investiții se bazează pe mai multe resurse critice (de exemplu …
------+205. Pentru a stabili un plan solid de administrare a continuității activității, o firmă de …
------+206. Pe baza analizei menționate mai sus, o firmă de investiții trebuie să dispună de: a. planuri …
------+207. Planurile pentru situații neprevăzute, de continuitate a activității și de redresare trebuie …
---+Titlul VII – Transparență
------+208. Strategiile, politicile și procedurile trebuie comunicate tuturor angajaților vizați ai unei …
------+209. În consecință, organul de conducere trebuie să informeze și să țină la curent personalul vizat …
------+210. Dacă autoritățile competente impun întreprinderilor - mamă, în temeiul articolului 44 din …
------+211. Publicarea trebuie să cuprindă cel puțin: a. o prezentare a organizării interne a firmei de …

4. Ghid

4. Ghid

1. Prezentare generală

,

Titlu	Reglementare
Titlul I – Proporționalitate	Titlul I – Proporționalitate
Titlul II – Rolul și componența organului de conducere și a comitetelor	Titlul II – Rolul și componența organului de conducere și a comitetelor
1 Rolul și responsabilitățile organului de conducere	1 Rolul și responsabilitățile organului de conducere
2 Funcția de conducere a organului de conducere	2 Funcția de conducere a organului de conducere
3 Funcția de supraveghere a organului de conducere	3 Funcția de supraveghere a organului de conducere
4 Rolul președintelui organului de conducere	4 Rolul președintelui organului de conducere
5 Comitetele organului de conducere în funcția sa de supraveghere	5 Comitetele organului de conducere în funcția sa de supraveghere
5.1 Înființarea comitetelor	5.1 Înființarea comitetelor
5.2 Componența comitetelor	5.2 Componența comitetelor
5.3 Procesele comitetelor	5.3 Procesele comitetelor
5.4 Rolul comitetului de administrare a riscurilor	5.4 Rolul comitetului de administrare a riscurilor
Titlul III – Cadrul de administrare a activității	Titlul III – Cadrul de administrare a activității
6 Cadrul organizațional și structura organizatorică	6 Cadrul organizațional și structura organizatorică
6.1 Cadrul organizațional	6.1 Cadrul organizațional
6.2 Principiul „cunoaște - ți structura”	6.2 Principiul „cunoaște - ți structura”
6.3 Structuri complexe și activități nestandardizate sau netransparente	6.3 Structuri complexe și activități nestandardizate sau netransparente
7 Cadrul organizațional în contextul unui grup	7 Cadrul organizațional în contextul unui grup
Titlul IV – Cultura privind riscul și conduita profesională	Titlul IV – Cultura privind riscul și conduita profesională
8 Cultura privind riscul	8 Cultura privind riscul
9 Valori corporative și codul de conduită	9 Valori corporative și codul de conduită
10 Politica privind conflictul de interese la nivel firmă de investiții	10 Politica privind conflictul de interese la nivel firmă de investiții
11 Politica privind conflictul de interese pentru angajați	11 Politica privind conflictul de interese pentru angajați
11.1 Politica privind conflictul de interese în contextul împrumuturilor și al altor tranzacții cu membrii organului de conducere și cu părțile afiliate acestora	11.1 Politica privind conflictul de interese în contextul împrumuturilor și al altor tranzacții cu membrii organului de conducere și cu părțile afiliate acestora
11.2 Documentația privind împrumuturile acordate membrilor organului de conducere și părților afiliate acestora și informații suplimentare	11.2 Documentația privind împrumuturile acordate membrilor organului de conducere și părților afiliate acestora și informații suplimentare
12 Proceduri interne de avertizare	12 Proceduri interne de avertizare
13 Raportarea încălcărilor către autoritățile competente	13 Raportarea încălcărilor către autoritățile competente
Titlul V – Cadrul și mecanismele de control intern	Titlul V – Cadrul și mecanismele de control intern
14 Cadrul de control intern	14 Cadrul de control intern
15 Punerea în aplicare a unui cadru de control intern	15 Punerea în aplicare a unui cadru de control intern
16 Cadrul de administrare a riscurilor	16 Cadrul de administrare a riscurilor
17 Funcții de control intern	17 Funcții de control intern
17.1 Responsabili cu funcții de control intern	17.1 Responsabili cu funcții de control intern
17.2 Independența funcțiilor de control intern	17.2 Independența funcțiilor de control intern
17.3 Resursele funcțiilor de control intern	17.3 Resursele funcțiilor de control intern
18 Funcția de administrare a riscurilor	18 Funcția de administrare a riscurilor
18.1 Rolul FAR în elaborarea strategiilor privind administrarea riscurilor și în procesul de decizie	18.1 Rolul FAR în elaborarea strategiilor privind administrarea riscurilor și în procesul de decizie
18.2 Rolul FAR în modificările semnificative	18.2 Rolul FAR în modificările semnificative
18.3 Rolul FAR în identificarea, cuantificarea, evaluarea, administrarea, diminuarea, monitorizarea și raportarea riscurilor	18.3 Rolul FAR în identificarea, cuantificarea, evaluarea, administrarea, diminuarea, monitorizarea și raportarea riscurilor
18.4 Rolul RMF în limite	18.4 Rolul RMF în limite
18.5 Responsabilul cu funcția de administrare a riscurilor	18.5 Responsabilul cu funcția de administrare a riscurilor
19 Funcția de conformitate	19 Funcția de conformitate
20 Funcția de audit intern	20 Funcția de audit intern
Titlul VI – Administrarea continuității activității	Titlul VI – Administrarea continuității activității
Titlul VII – Transparență	Titlul VII – Transparență

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe
Sursă	Cerință

3. Standarde asociate

Standarde
Sursă	Cerință

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/