1. Povinné subjekty uchovávajú tieto dokumenty a informácie:
|
a)
|
kópiu dokumentov a informácií získaných pri vykonávaní náležitej starostlivosti vo vzťahu ku klientovi podľa kapitoly III vrátane informácií získaných prostriedkami elektronickej identifikácie;
|
|
b)
|
záznam o posúdení vykonanom podľa článku 69 ods. 2 vrátane zvažovaných informácií a okolností a výsledky takéhoto posúdenia bez ohľadu na to, či výsledkom takéhoto posúdenia je alebo nie je hlásenie o podozrivej transakcii pre jednotku FIU, ako aj kópiu hlásenia o podozrivej transakcií, ak existuje;
|
|
c)
|
podporné dôkazy a záznamy o transakciách pozostávajúce z originálnych dokumentov alebo kópií prípustných v súdnom konaní podľa uplatniteľných vnútroštátnych právnych predpisov, ktoré sú potrebné na identifikáciu transakcií;
|
|
d)
|
ak sa zúčastňujú na partnerstvách pre výmenu informácií podľa kapitoly VI, kópie dokumentov a informácií získaných v rámci týchto partnerstiev a záznamy o všetkých prípadoch výmeny informácií.
|
Povinné subjekty zabezpečujú, aby sa dokumenty, informácie a záznamy uchovávané podľa tohto článku neupravovali.