+77. cikk (1)

77. cikk (1)

A kötelezett szolgáltatóknak az alábbi dokumentumokat és információkat kell megőrizniük:

a) 

a III. fejezet szerinti ügyfél-átvilágítás során beszerzett dokumentumok és információk másolata, beleértve az elektronikus azonosító eszközökkel szerzett információkat is;

b) 

a 69. cikk (2) bekezdése szerint elvégzett értékelés nyilvántartása, beleértve a figyelembe vett információkat és körülményeket, valamint az ilyen értékelés eredményeit, függetlenül attól, hogy ezek az értékelések a pénzügyi információs egységhez gyanús ügyletekről szóló bejelentést eredményeznek-e, valamint – ha van ilyen – a gyanús ügyletekkel kapcsolatos bejelentések másolata;

c) 

az ügyletek azonosítását alátámasztó bizonyítékok és nyilvántartások, amelyek az alkalmazandó nemzeti jog értelmében az igazságszolgáltatási eljárásokban elfogadható eredeti dokumentumokból vagy másolatokból állnak;

d) 

amennyiben a VI. fejezet alapján információmegosztási partnerségekben vesznek részt, az e partnerségek keretében megszerzett dokumentumok és információk másolatai, valamint az információmegosztás valamennyi esetéről készült nyilvántartás.

A kötelezett szolgáltatóknak biztosítaniuk kell, hogy az e cikk alapján megőrzött dokumentumok, információk és nyilvántartások ne kerüljenek szerkesztésre.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok