+Pamatnostādnes, ar ko groza pamatnostādnes EBA/GL/2020/02 par klienta uzticamības pārbaudi un faktoriem, kas kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāņem vērā, novērtējot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas risku, kas saistīts ar individuālām darījumu attiecībām un gadījuma rakstura darījumiem (“Pamatnostādnes par NILL/TF riska faktoriem”), saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 17. pantu un 18. panta 4. punktu (EBA/GL/2024/01)
---+1. Atbilstība un ziņošanas prasības
------+Pamatnostādņu statuss
---------+1. Šajā dokumentā ir ietvertas pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 …
---------+2. Pamatnostādnēs izklāstīts EBI skatījums uz attiecīgām uzraudzības praksēm Eiropas finanšu …
------+Prasības sniegt ziņojumus
---------+3. Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. punktu kompetentajām iestādēm līdz 28.08.2024 …
---------+4. Paziņojumus publicēs EBI tīmekļa vietnē saskaņā ar 16. panta 3. punktu.
---+2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas
------+Adresāti
---------+5. Šīs pamatnostādnes ir adresētas kredītiestādēm un finanšu iestādēm, kas definētas Direktīvas …
---+3. Īstenošana
------+Piemērošanas datums
---------+6. Šīs pamatnostādnes piemēro no 2024. gada 30. decembra.
---+4. Grozījumi
------+(i) Grozījumi pamatnostādņu nosaukumā
---------+7. Pamatnostādņu nosaukumu aizstāj ar šādu tekstu: “Pamatnostādnes EBA/2021/02 saskaņā ar Direktīvu …
------+(ii) Grozījumi priekšmetā, darbības jomā un definīcijās
---------+8. 12. punkta ievadfrāzi aizstāj ar šādu tekstu: “Ja nav norādīts citādi, Direktīvā (ES) 2015/849 …
---------+9. 12. punkta f) un m) apakšpunktu svītro.
------+(iii) Grozījumi 1. pamatnostādnē: Riska novērtējums: galvenie principi visiem uzņēmumiem
---------+10. 1.7. pamatnostādnē pievieno šādu apakšpunktu: “d) Ja uzņēmums ievieš jaunus produktus …
------+(iv) Grozījumi 2. pamatnostādnē: NILL/TF riska faktoru noteikšana
---------+11. 2.4. pamatnostādnes b) apakšpunktu aizstāj ar šādu: “b) Vai klients vai faktiskais īpašnieks ir …
------+(v) Grozījumi 4. pamatnostādnē: CDD pasākumi, kas jāpiemēro visiem uzņēmumiem
---------+12. 4.29. pamatnostādnes ievadteikumu aizstāj ar šādu: “4.29 Lai izpildītu savus pienākumus saskaņā …
---------+13. 4.35. pamatnostādne tiek aizstāta ar šādu tekstu: “4.35. Ja ārpakalpojumu sniedzējs ir …
---------+14. 4.60. pamatnostādnes a) apakšpunktu aizstāj ar šādu: “a) tie atšķiras no darījumiem, ko …
---------+15. 4.61. pamatnostādnes a) apakšpunktu aizstāj ar šādu: “a) saprātīgi un piemēroti pasākumi, lai …
---------+16. 4.74. pamatnostādnes b) apakšpunktu aizstāj ar šādu: “b) vai tie uzraudzīs darījumus manuāli …
---------+17. 4.74. pamatnostādnei pievieno šādu punktu: “d) vai ir nepieciešams izmantot progresīvus …
------+(vi) Grozījumi 6. pamatnostādnē: Apmācība
---------+18. 6.2. pamatnostādnes c) apakšpunktu aizstāj ar šādu: “c) kā atpazīt aizdomīgus vai neparastus …
---------+19. 6.2. pamatnostādnei pievieno šādu apakšpunktu: “d) Kā izmantot automatizētas sistēmas, tostarp …
------+(vii) Grozījumi 8. pamatnostādnē: Nozaru pamatnostādnes korespondentattiecībām
---------+20. 8.6. pamatnostādnes d) apakšpunktu aizstāj ar šādu tekstu: “d) Respondentbankai ir daudz …
---------+21. 8.6. pamatnostādnei pievieno šādu apakšpunktu: “h) respondentbankas CASP izsniegtais IBAN …
---------+22. 8.8. pamatnostādnei pievieno šādu apakšpunktu: “d) Respondentbanka nespēj ar pietiekamu …
---------+23. 8.17. pamatnostādnes a) un c) apakšpunktu aizstāj ar šādu tekstu: “a) Iegūst pietiekamu …
------+(viii) Grozījumi 9. pamatnostādnē: Nozares pamatnostādne privātklientu bankām
---------+24. 9.3. pamatnostādne tiek aizstāta ar šādu tekstu: “9.3. Kopā ar šo pamatnostādņu I sadaļā …
---------+25. 9.16. pamatnostādne tiek aizstāta ar šādu tekstu: “9.16. Ja bankas klients atver …
---------+26. 9.17. pamatnostādne tiek aizstāta ar šādu tekstu: "9.17. Ja banka, pamatojoties uz tās saskaņā …
---------+27. 9.18. pamatnostādnes ievadfrāzi aizstāj ar šādu: “9,18. Tomēr, ciktāl to atļauj valsts tiesību …
---------+28. Pamatnostādņu 9.20. - 9.24. virsrakstu aizstāj ar šādu: “Klienti, kas piedāvā ar virtuālajām …
---------+29. 9.20.–9.23. pamatnostādnes svītro.
---------+30. Iekļauj šādas 9.20. un 9.21. pamatnostādnes: “9.20 Uzsākot darījumu attiecības ar klientu, kas …
------+(ix) Grozījumi 10. pamatnostādnē: Nozares pamatnostādne elektroniskās naudas emitentiem
---------+31. 10.2. pamatnostādne tiek aizstāta ar šādu tekstu: “10.2. Kopā ar šo pamatnostādņu I sadaļā …
------+(x) Grozījumi 15. pamatnostādnē: Nozares pamatnostādnes ieguldījumu brokeru sabiedrībām
---------+32. 15.1. pamatnostādne tiek aizstāta ar šādu tekstu: “15.1. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kā …
------+(xi) Grozījumi 17. nozares pamatnostādnē regulētām kolektīvās finansēšanas platformām
---------+33. 17.4. pamatnostādnes i) apakšpunktu aizstāj ar šādu: “i) CSP ļauj ieguldītājiem un projektu …
---------+34. 17.6. pamatnostādnes 17.6. punkta b) apakšpunktu aizstāj ar šādu: “B) Ieguldītājs vai projekta …
---------+35. Iekļauj šādu 21. pamatnostādni:
------+(xii) “21. pamatnostādne: Nozares pamatnostādne kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem (CASP)
------+Riska faktori
------+Pasākumi
 English - European Union - Financial Industry -

Pamatnostādnes, ar ko groza pamatnostādnes EBA/GL/2020/02 par klienta uzticamības pārbaudi un faktoriem, kas kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāņem vērā, novērtējot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas risku, kas saistīts ar individuālām darījumu attiecībām un gadījuma rakstura darījumiem (“Pamatnostādnes par NILL/TF riska faktoriem”), saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 17. pantu un 18. panta 4. punktu (EBA/GL/2024/01)

Pamatnostādnes, ar ko groza pamatnostādnes EBA/GL/2020/02 par klienta uzticamības pārbaudi un faktoriem, kas kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāņem vērā, novērtējot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas risku, kas saistīts ar individuālām darījumu attiecībām un gadījuma rakstura darījumiem (“Pamatnostādnes par NILL/TF riska faktoriem”), saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 17. pantu un 18. panta 4. punktu (EBA/GL/2024/01)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-1 – PDF

1. Pārskats

,
1. Atbilstība un ziņošanas prasības

1. Atbilstība un ziņošanas prasības
2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas

2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas
3. Īstenošana

3. Īstenošana
4. Grozījumi

4. Grozījumi

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti

Saistītie uzdevumi

Saites
is related to Imported: Guidelines on ML/TF risk factors (2024-12-30-e253321d3b-cdbf)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/