23. 8.17. pamatnostādnes a) un c) apakšpunktu aizstāj ar šādu tekstu: “a) Iegūst pietiekamu …

8.17. pamatnostādnes a) un c) apakšpunktu aizstāj ar šādu tekstu:

“a) Iegūst pietiekamu informāciju par respondentiestādi, lai pilnībā izprastu respondentbankas darījumdarbības būtību, lai noteiktu, kādā mērā respondentbankas darījumdarbības pakļauj korespondentbanku augstākam nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas riskam. Tam būtu jāietver pasākumu veikšana, lai izprastu un novērtētu respondentbankas klientu bāzes raksturu un risku, vajadzības gadījumā jautājot respondentbankai par tās klientiem un darbību veidu, ar ko respondentbanka veiks darījumus, izmantojot korespondentkontu, vai, ja nepieciešams, par kriptoaktīvu veidu, ar ko respondentbankas CASP veiks darījumus, izmantojot korespondentkontu.”

“c) Izvērtē respondentiestādes NILL/TFN kontroles pasākumus. Tas nozīmē, ka korespondentbankai ir jāveic respondentbankas NILL/TFN iekšējās kontroles sistēmas kvalitatīvs novērtējums, nevis tikai jāsaņem respondentbankas NILL politikas un procedūru kopijas. Šajā novērtējumā būtu jāiekļauj ieviestie darījumu uzraudzības instrumenti, lai nodrošinātu, ka tie ir piemēroti respondenta veiktās darījumdarbības veidam. Šis novērtējums ir atbilstīgi jādokumentē. Atbilstīgi uz risku balstītai pieejai, ja risks ir sevišķi augsts un it īpaši, ja korespondējošo darījumu apjoms ir nozīmīgs, korespondentbankai ir jāapsver iespēja veikt apmeklējumus uz vietas un/vai izlases pārbaudes, lai pārliecinātos, ka respondentbankas NILL politika un procedūras tiek efektīvi īstenotas .

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/