Artikel 8 Bedömning av institutets interna styrning och kontroll vad gäller enheten för riskkontroll

a)

är helt skild och fristående från de personal- och ledningsfunktioner som ansvarar för affärsområdena för handel,

b)

är vederbörligen representerad i institutets beslutsfattande organ och deltar i beslutsprocessen när någon av följande frågor diskuteras:

c)

är adekvat, står i proportion till institutets storlek och riskerna i verksamheten samt har de resurser som krävs för att utföra sina uppgifter effektivt,

d)

har medarbetare som är tillräckligt erfarna, kvalificerade och utbildade för att utföra alla relevanta uppgifter för effektiv riskhantering i den interna modellen och för övervakning av och invändningar mot andra enheters åtgärder, särskilt affärsdrivande handlarenheter,

e)

ansvarar för resultatet av de beräkningar som baseras på den interna riskmätningsmodellen och den interna modellen för fallissemangsrisk.

a)

enheten för riskkontroll är sammansatt av en eller flera separata organisationsstrukturer i institutets organisationsschema,

b)

de ansvariga för enheten eller enheterna för riskkontroll är ledande befattningshavare i institutet,

c)

den personal och de ledande befattningshavare som har ansvar för enheten för riskkontroll inte har ansvar för någon handelsverksamhet,

d)

ledande befattningshavare på enheten för riskkontroll och ansvariga för affärsområdena har olika rapporteringsvägar till institutets ledningsorgan,

e)

den rörliga ersättningen till den personal och de ledande befattningshavare som har ansvar för enheten för riskkontroll inte har någon koppling till utförandet av de uppgifter som rör affärsområdena för handel under deras överinseende på ett sätt som förhindrar eller stör deras oberoende.

a)

den dokumenterade uppfattningen hos enheten för riskkontroll när antingen ledningsorganet eller den relevanta kommittén i den interna kommittéstrukturen diskuterar någon av de frågor som avses i punkt 1 b,

b)

protokollen från institutets ledningsorgan eller relevant kommitté i den interna kommittéstrukturen samt de åtgärder som tas upp i dem,

c)

rapporterna från enheten för riskkontroll om interna positionslimiter och varje beslut rörande överträdelser av limiter,

d)

information från institutets personal och verkställande ledning, i lämpliga fall.