97. Най - малко следната информация следва да бъде включена в документацията на самооценката …

Най - малко следната информация следва да бъде включена в документацията на самооценката, направена по отношение на категоризирането на персонала:

а. основанието на самооценката и обхвата на нейното приложение;
б. използваният подход за оценка на рисковете, произтичащи от бизнес стратегията и дейности на инвестиционния посредник, включително в различни географски местоположения;
в. по какъв начин се оценяват лицата, работещи в инвестиционните посредници, и другите дружества в рамките на обхвата на консолидация, дъщерни предприятия и клонове, включително намиращите се в трети държави;
г. ролята и отговорностите на различните дружествени органи и вътрешни функции, участващи в планирането, надзора, прегледа и прилагането на процеса на самооценка; и
д. резултата от категоризирането.

1. Преглед

Наименование	Регулация

Изисквания
Източник	Изискване

Стандарти
Източник	Изискване

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.