97. V dokumentácii k vlastnému hodnoteniu vypracovanému v súvislosti s identifikovaných …

V dokumentácii k vlastnému hodnoteniu vypracovanému v súvislosti s identifikovaných zamestnancami sa majú za hrnúť aspoň tieto informácie:

a. odôvodnenie, na ktorom je vlastné hodnotenie založené, a rozsah jeho uplatňovania;
b. prístup používaný na posúdenie rizík vyplývajúcich z obchodnej stratégie a činností investičnej spoločnosti, a to aj v odlišných geografických oblastiach;
c. spôsob posudzovania osôb pracujúcich v investičných spoločnostiach a ostatných subjektoch v rámci rozsahu pôsobnosti konsolidácie, v dcérskych spoločnostiach a pobočkách vrátane tých, ktoré sa nachádzajú v tretích krajinách;
d. úloha a zodpovednosti rôznych podnikových orgánov a vnútorných funkcií zúčastňujúcich sa na návrhu, preskúmaní a uplatňovaní procesu vlastného hodnotenia a na dohľade nad ním; a
e. výsledok identifikácie.

1. Prehľad

Názov	Regulácia

Požiadavky
Zdroj	Požiadavka

Štandardy
Zdroj	Požiadavka

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.