97. De volgende informatie moet ten minste worden opgenomen in de documentatie van de uitgevoerde …

De volgende informatie moet ten minste worden opgenomen in de documentatie van de uitgevoerde zelfbeoordeling betreffende het identificeren van personeelsleden:

• a. de motivering die ten grondslag ligt aan de zelfbeoordeling en de reikwijdte van de toepassing ervan;
• b. de gehanteerde aanpak voor de beoordeling van de risico’s die voortvloeien uit de bedrijfsstrategie en activiteiten van de beleggingsonderneming, ook in andere geografische locaties;
• c. de wijze van beoordeling van personen die werkzaam zijn bij beleggingsondernemingen en andere entiteiten binnen de consolidatie, in dochterondernemingen en bijkantoren, ook die welke in derde landen zijn gevestigd;
• d. de rol en verantwoordelijkheden van de verschillende groepsorganen en interne functies die betrokken zijn bij de opzet, het toezicht, de toetsing en de toepassing van het zelfbeoordelingsproces; en
• e. de uitkomst van de procedure voor aanwijzing van personeelsleden.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.