97. Cel puțin informațiile de mai jos trebuie cuprinse în documentația autoevaluării efectuate cu …

Cel puțin informațiile de mai jos trebuie cuprinse în documentația autoevaluării efectuate cu privire la identificarea personalului:

a. raționamentele ce stau la baza autoevaluării și sferei sale de aplica re;
b. abordarea folosită pentru a evalua riscurile apărute din strategia de afaceri și activitățile firmei de investiții, inclusiv în diferite locații geografice;
c. modul în care sunt evaluate persoanele ce lucrează în firme de investiții și alte entități cupr inse în sfera de consolidare, filiale și sucursale, inclusiv cele situate în țări terțe;
d. rolul și responsabilitățile diferitelor organe corporative și funcții interne implicate în conceperea, monitorizarea, revizuirea și aplicarea procesului de autoevaluare și
e. identificarea rezultatului.

1. Prezentare generală

Titlu	Reglementare

Cerințe
Sursă	Cerință

Standarde
Sursă	Cerință

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.