97. U dokumentaciju o samoprocjeni u pogledu utvrđivanja osoblja trebalo bi uključiti barem …

U dokumentaciju o samoprocjeni u pogledu utvrđivanja osoblja trebalo bi uključiti barem sljedeće informacije:

• a. razlog za samoprocjenu i područje njezine primjene;
• b. metodu koja je upotrijebljena za procjenu rizika koji proizlaze iz poslovne strategije i aktivnosti investicijskog društva, uključujući na različitim geografskim lokacijama;
• c. metodu procjene osoba koje rade u investicijskim društvima i drugim subjektima koji su obuhvaćeni konsolidacijom, društvima kćerima i podružnicama, uključujući one koje se nalaze u trećim zemljama;
• d. ulogu i odgovornosti različitih korporativnih tijela i internih funkcija uključenih u izradu, nadz or, provjeru i primjenu procesa samoprocjene; i
• e. rezultat utvrđivanja.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.