97. Saistībā ar darbinieku identifikāciju veiktā pašnovērtējuma dokumentācijā būtu jāietver vismaz …

Saistībā ar darbinieku identifikāciju veiktā pašnovērtējuma dokumentācijā būtu jāietver vismaz šāda informācija:

a. pašnovērtējuma pamatā esošais loģiskais pamatojums un tā piemērošanas joma;
b. izmantotā pieeja, lai novērtētu riskus, kas izriet no ieguldījumu brokeru sabiedrības uzņēmējdarbības stratēģijas un darbības, tostarp dažādām ģeogrāfiskās atrašanās vietām;
c. kā tiek vērtētas personas, kas strādā ieguldījumu brokeru sabiedrībās un citās konsolidācijas darbības jomās esošajās vienībās, meitas sabiedrībās un filiālēs, tostarp tajās, kas atrodas trešajās valstīs;
d. dažādu pašnovērtējuma procesa izstrādē, uzraudzīšanā, izvērtēšanā un piemērošanā iesaistīto korporatīvo struktūru un iekšējo funkciju loma un atbildības jomas; un
e. identifikācijas rezultāts.

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums

Prasības
Avots	Prasība

Standarti
Avots	Prasība

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.