97. Minst följande upplysningar bör ingå i dokumentationen av den självbedömning som har utförts i …

Minst följande upplysningar bör ingå i dokumentationen av den självbedömning som har utförts i fråga om identifiering av personal:

• a. grunden för självbedömningen och dess omfattning,
• b. den metod som används för att bedöma de risker som härrör från värdepappersföretagets affärsstrategi och verksamhet, även på olika geografiska platser,
• c. hur personer som arbetar i värdepappersföretag och andra enheter som omfattas av konsolidering, dotterbolag och filialer, inbegripet sådana som är belägna i tredjeländer, bedöms, EBA Public
• d. rollen och ansvarsområdena för de olika företagsorgan och interna funktioner som är delaktiga i utformningen, övervakningen, granskningen och tillämpningen av självbedömningsprocessen,
• e. resultatet av identifieringen.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.