97. Die folgenden Informationen sollten mindestens in die Dokumentation über die vorgenommene …

Die folgenden Informationen sollten mindestens in die Dokumentation über die vorgenommene Selbsteinschätzung hinsichtlich der Identifizierung von Mitarbeitern aufgenommen werden:

• a. Grundannahmen für die Selbsteinschätzung und Umfang ihrer Anwendung;
• b. das für die Bewertung von Risiken, die auf die Geschäftsstrategie und Tätigkeiten der Wertpapierfirma zurückgehen, auch an unterschiedlichen geografischen Standorten, zugrunde gelegte Konzept;
• c. Angaben, wie Personen, die in Wertpapierfirmen und anderen zum Konsolidierungskreis gehörenden Unternehmen, Tochterunternehmen und Zweigniederlassungen, auch an Standorten in Drittländern, tätig sind, bewertet werden; EBA Public
• d. die Rolle und Zuständigkeiten der verschiedenen Unternehmensorgane und internen Funktionen, die an der Gestaltung, Überwachung, Überprüfung und Anwendung des Selbsteinschätzungsprozesses beteiligt sind;
• e. das Ergebnis der Identifizierung.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

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