97. V dokumentacijo o opravljeni samooceni v zvezi z opredelitvijo zaposlenih bi bilo treba …

V dokumentacijo o opravljeni samooceni v zvezi z opredelitvijo zaposlenih bi bilo treba vključiti vsaj naslednje informacije:

• a. razloge za samooceno in obseg njene uporabe;
• b. pristop, uporabljen za oceno tveganj, ki izhajajo iz poslovne strategije in dejavnosti investicijskega podjetja, tudi na različnih geografskih lokacijah;
• c. kako so ocenjene osebe, ki delajo v investicijskih podjetjih in drugih subjektih, zajetih v obseg konsolidacije, odvisnih pod jetjih in podružnicah, vključno s tistimi v tretjih državah;
• d. vlogo in odgovornosti različnih organov družbe in notranjih funkcij, vključenih v načrtovanje, nadzor, pregled in uporabo postopka samoocenjevanja, ter
• e. rezultat opredelitve.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.