+97. La documentazione dell’autovalutazione svolta per l’identificazione del personale dovrebbe …
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97. La documentazione dell’autovalutazione svolta per l’identificazione del personale dovrebbe …
La documentazione dell’autovalutazione svolta per l’identificazione del personale dovrebbe comprendere almeno le seguenti informazioni: - a. la logica alla base dell’autovalutazione e l’ambito della sua applicazione;
- b. l’approccio utilizzato per valutare i rischi che emergono dalla strategia e dalle attività aziendali dell’impresa di investimento, anche in diverse località geografiche;
- c. le modalità di valutazione delle persone che lavorano presso imprese di investimento e altri soggetti nell’ambito del consolidamento, filiazioni e succursali, ivi comprese quelle situate in paesi terzi;
- d. il ruolo e le responsabilità dei diversi organi societari e delle funzioni interne che partecipano all’elaborazione, al controllo, all’esame e all’applicazione del processo di autovalutazione; e
- e. l’esito dell’identificazione.
1. Panoramica
| Titolo |
Regolamentazione |
,
1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
- EBA -
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