14. Ръководният орган в контролната му функция следва да гарантира, че членът на ръководния орган …

Ръководният орган в контролната му функция следва да гарантира, че членът на ръководния орган, посочен в раздел 4.1.3., или където е приложимо, висшият ръководител, посочен в раздел 4.1.4., който отговаря за изпълнението на законовите, подзаконовите и административните разпоредби, необходими за спазването на Директива (ЕС) 2015/849:

• а) разполага със знанията, уменията и опита, необходими за идентифициране, оценяване и управление на рисковете от ИП/ФТ, на които е изложена кредитната или финансовата институция, и за прилагането на политиките, механизмите за контрол и процедурите за БИП/БФТ;
• б) познава добре бизнес модела на кредитната или финансовата институция и сектора, в който тя осъществява дейността си, както и степента, до която този бизнес модел излага кредитната или финансовата институция на рискове от ИП/ФТ;
• в) е информиран своевременно за решения, които може да засегнат рисковете, на които е изложена кредитната или финансовата институция.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.