14. Riadiaci orgán vo funkcii dohľadu by mal zabezpečiť, aby člen riadiaceho orgánu uvedený v …

Riadiaci orgán vo funkcii dohľadu by mal zabezpečiť, aby člen riadiaceho orgánu uvedený v oddiele 4.1.3 alebo prípadne vrcholový manažér uvedený v oddiele 4.1.4, ktorý je zodpovedný za uplatň ovanie zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení potrebných na dosiahnutie súladu so smernicou (EÚ) 2015/849:

• a) má znalosti, zručnosti a skúsenosti potrebné na identifikáciu, posúdenie a riadenie rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým je úverová alebo finančná inštitúcia vystavená, a na uplatňovanie politík, kontrol a postupov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovania terorizmu;
• b) dobre pozná obchodný model úverovej alebo finančnej inštitúcie, sektor, v ktorom pôsobí, a rozsah, v akom tento obchodný model vystavuje úverovú alebo finančnú inštitúciu rizikám prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
• c) je včas informovaný o rozhodnutiach, ktoré môžu ovplyvniť riziká, ktorým je úverová alebo finančná inštitúcia vystavená.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.