14. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien zagwarantować, by członek organu …

Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien zagwarantować, by członek organu zarządzającego, o którym mowa w sekcji 4.1.3, lub – w stosownych przypadkach – członek kadry kierowniczej wyższego szczebla, o którym mowa w sekcji 4.1.4, odpowiedzialny za wdrażanie przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych niezbędnych do zapewnienia zgodności z dyrektywą (UE) 2015/849:

• a) dyspon ował wiedzą, umiejętnościami i doświadczeniem koniecznymi do zidentyfikowania ryzyk ML/TF , na które narażona jest instytucja kredytowa lub finansowa, oceny tych ryzyk i zarządzania nim i , jak również do wdrażania strategii, środków kontroli i procedur AML/CFT;
• b) dobrze rozumi ał model biznesowy instytucji kredytowej lub finansowej oraz sektor jej działalności, jak również to, w jakim stopniu ten model biznesowy naraża instytucję kredytową lub finansową na ryzyk a ML/TF;
• c) terminowo uzyskiwał informacje o decyzjach potencjalnie wpływających na ryzyk a , na które jest narażona instytucja kredytowa lub finansowa.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.