14. Valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen olisi varmistettava, että jaksossa 4.1.3 …

Valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen olisi varmistettava, että jaksossa 4.1.3 tarkoitetulla ylimmän hallintoelimen jäsenellä tai soveltuvin osin jaksossa 4.1.4 tarkoitetulla toimivaan johtoon kuuluvalla henkilöllä, joka on vastuussa direktiivin (EU) 2015/849 noudattamisessa tarvittavien lakien, asetusten ja hallinnollisten säännösten täytäntöönpanosta,

• a) on tietoa, osaamista ja kokemusta, jotka ovat tarpeen niiden rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien tunnistamiseksi, arvioimiseksi ja hallitsemiseksi, joille luotto- tai finanssilaitos altistuu, sekä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien toimintaperiaatteiden, valvontatoimenpiteiden ja menettelytapojen täytäntöönpanosta, että kyseinen henkilö
• b) tuntee hyvin luotto- tai finanssilaitoksen liiketoimintamallin ja sen toiminta-alan sekä sen, missä määrin kyseinen liiketoimintamalli altistaa luotto- tai finanssilaitoksen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeille, ja että kyseiselle henkilölle
• c) ilmoitetaan hyvissä ajoin päätöksistä, jotka voivat vaikuttaa riskeihin, joille luotto- tai finanssilaitos altistuu.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.