14. L’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica dovrebbe garantire che il …

L’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica dovrebbe garantire che il membro dell’organo di gestione di cui alla sezione 4.1.3 o, laddove applicabile, l’alto dirigente di cui alla sezione 4.1.4 che è responsabile dell’attuazione delle disposizioni legislative, regolamentari e amministrative necessarie per conformarsi alla direttiva (UE) 2015/849:

• a) possieda le conoscenze, le competenze e le esperienze necessarie per individuare, valutare e gestire i rischi di ML/TF cui è esposto l’ente creditizio o l’istituto finanziario nonché l’attuazione di politiche, controlli e procedure in materia di AML/CFT;
• b) possieda una buona comprensione del modello di business dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario e del settore in cui esso opera, nonché della misura in cui tale modello di business espone l’ente creditizio o l’istituto finanziario a rischi di ML/TF;
• c) sia tempestivamente informato delle decisioni che possono incidere sui rischi cui è esposto l’ente creditizio o l’istituto finanziario.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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