14. Upravljačko tijelo u nadzornoj funkciji treba osigurati da član upravljačkog tijela iz odjeljka …

Upravljačko tijelo u nadzornoj funkciji treba osigurati da član upravljačkog tijela iz odjeljka 4.1.3. ili, ako je primjenjivo, viši rukovoditelj iz odjeljka 4.1.4. koji je odgovoran za provedbu zakona i drugih propisa potrebnih za usklađivanje s Direktivom (EU) 2015/849:

• a) ima znanje, vještine i iskustvo potrebne za utvrđivanje, procjenu i upravljanje rizicima od pranja novca / financiranja terorizma kojima je kreditna ili financijska institucija izložena te za provedbu politika, kontrola i postupaka u području SPNFT -a;
• b) dobro razumije poslovni model kreditne ili financijske institucije i sektor u kojem ona posluje te mjer u u kojoj taj poslovni model izlaže kreditnu ili financijsku instituciju rizicima od pranja novca / financiranja terorizma;
• c) bude pravodobno obaviješten o odlukama koje mogu utjecati na rizike kojima je kreditna ili financijska institucija izložena.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.