14. Vedoucí orgán ve své dozorčí funkci by měl zajistit, aby člen vedoucího orgánu uvedený v oddíle …

Vedoucí orgán ve své dozorčí funkci by měl zajistit, aby člen vedoucího orgánu uvedený v oddíle 4.1.3. nebo případně pracovník vrcholného vedení uvedený v oddíle 4.1.4., který je odpovědný za provádění právních a správních předpisů nezbytných k dosažení souladu se směrnicí (EU) 2015/849:

• a) měl znalosti, dovednosti a zkušenosti potřebné k identifikaci, hodnocení a řízení rizik praní peněz a financování terorismu, kterým je úvěrová nebo finanční instituce vystavena, a k provádění zásad, kontrol a postupů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu;
• b) dobře rozuměl obchodnímu modelu úvěrové nebo finanční instituce a odvětví, v němž působí, a míře, v jaké tento obchodní model vystavuje úvěrovou nebo finanční instituci rizikům praní peněz a financování terorismu;
• c) byl včas informován o rozhodnutích, která mohou ovlivnit rizika, jimž je úvěrová nebo finanční instituce vystavena.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.