14. Järelevalvefunktsiooni täitev juhtorgan peaks tagama, et punktis 4.1.3 osutatud juhtorgani …

Järelevalvefunktsiooni täitev juhtorgan peaks tagama, et punktis 4.1.3 osutatud juhtorgani liige või asjakohasel juhul punktis 4.1.4 osutatud kõrgem juht, kes vastutab direktiivi (EL) 2015/849 täitmiseks vajalike õigus- ja haldusnormide rakendamise eest:

• a) omab teadmisi, oskusi ja kogemusi, mida on vaja krediidi- või finantseerimisasutusega seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide tuvastamiseks, hindamiseks ja juhtimiseks ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise poliitika, kontrollide ja menetluste rakendamiseks;
• b) omab head arusaama krediidi- või finantseerimisasutuse ärimudelist ja sektorist, kus ta tegutseb, ning sellest, kui palju see ärimudel muudab krediidi- või finantseerimisasutuse avatuks rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidele;
• c) saab õigeaegselt teavet otsustest, mis võivad mõjutada krediidi- või finantseerimisasutuse riske.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.