14. Ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør sikre, at det medlem af ledelsesorganet, der er …

Ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør sikre, at det medlem af ledelsesorganet, der er omhandlet i afsnit 4.1.3, eller, hvor det er relevant, den øverste leder, der er omhandlet i afsnit 4.1.4, som er ansvarlig for gennemførelsen af de love og administrative bestemmelser, der er nødvendige for at efterkomme direktiv (EU) 2015/849:

• a) har den viden, de færdigheder og den erfaring, der er nødvendig for at identificere, vurdere og styre de ML/TF-risici, som kredit- eller finansieringsinstituttet er eksponeret for, og gennemførelsen af politikker, kontroller og procedurer vedrørende AML/CFT
• b) har et godt kendskab til kredit- eller finansieringsinstituttets forretningsmodel og den sektor, hvori det opererer, og i hvilket omfang denne forretningsmodel eksponerer kredit- eller finansieringsinstituttet for ML/TF-risici
• c) rettidigt underrettes om afgørelser, der kan påvirke de risici, som kredit- eller finansieringsinstituttet er eksponeret for.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.