14. A felügyeleti funkciót ellátó vezető testület biztosítja, hogy a vezető testület 4.1.3. …

A felügyeleti funkciót ellátó vezető testület biztosítja, hogy a vezető testület 4.1.3. szakaszban említett tagja vagy adott esetben a 4.1.4. szakaszban említett vezető tisztviselő, aki az (EU) 2015/849 irányelvnek való megfeleléshez szükséges törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések végrehajtásáért felelős:

• a) rendelkezik a hitelintézetet vagy pénzügyi intézményt érintő ML/TF kockázatok azonosításához, értékeléséhez és kezeléséhez, valamint az AML/CFT eljárásrendek, kontrollmechanizmusok és eljárások végrehajtásához szükséges ismeretekkel, készségekkel és tapasztalattal;
• b) jól ismeri a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény üzleti modelljét é s az ágazatot, amelyben az működik, valamint azt, hogy ez az üzleti modell milyen mértékben teszi ki a hitelintézetet vagy pénzügyi intézményt ML/TF kockázatoknak;
• c) kellő időben tájékozódik azokról a döntésekről, amelyek hatással lehetnek azokra a kockázato kra, amelyeknek a hitelintézet vagy a pénzügyi intézmény ki van téve.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.