+58. За малките и невзаимосвързаните инвестиционни посредници, които отговарят на критериите по член …
|
58. За малките и невзаимосвързаните инвестиционни посредници, които отговарят на критериите по член …
| За малките и невзаимосвързаните критериите по член 12, параграф следва: | инвестиционни посредници, 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, | които отговарят компетентните органи | на | | а) да извършват мониторинг годишно; | на ключовите | показатели най - малко веднъж | | | б) да извършват оценка | на всички елементи | на ПНПО с оглед | на |
новосъздадената съществена информация относно съществуващия риск, като обхватът и задълбочеността на прегледа са съобразени със специфичния рисков профил на инвестиционния посредник; | в) да се ангажират и ръководство на инвестиционния | да поддържат диалог с посредник, | ръководния орган и с висшето когато това се счита | за |
необходимо и по - специално в контекста на оценката на елементите на ПНПО, когато се извършва. Таблица 2. Прилагане на ПНПО за различни категории инвестиционни посредници Наблюден ие на | Категория ключови показател и Веднъж на 1 три месеца | Оценка на всички ПНПО елементи 2 години | Минимално ниво на ангажираност/диалог Постоянен диалог с ръководния орган и висшето ръководство. Ангажираност въз основа | на | | Веднъж на 2 три месеца | 3 години На базата на събитие (с | събития с ръководния орган висшето ръководство, поне честотата на ПНПО оценка. Ангажираност въз основа | и с на | | Веднъж на 3 три месеца | обхват и задълбоченост на прегледа, съобразени със специфичния рисков профил на инвестиционния посредник) | събития с ръководния орган висшето ръководство, поне честотата на ПНПО оценка. | и с 18 | | Малки и невзаимосвързан и инвестиционни посредници, както е посочено в Годишно член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033 | На базата на събитие (с обхват и задълбоченост на прегледа, съобразени със специфичния рисков профил на инвестиционния посредник) | Ангажираност въз основа събития с ръководния орган висшето ръководство, поне честотата на ПНПО оценка. | на и с 19 |
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|