+58. Dėl mažų ir tarpusavio sąsajų neturinčių investicinių įmonių, atitinkančių Reglamento (ES) …

58. Dėl mažų ir tarpusavio sąsajų neturinčių investicinių įmonių, atitinkančių Reglamento (ES) …

Dėl mažų ir tarpusavio sąsajų neturinčių investicinių įmonių, atitinkančių Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje nustatytus kriterijus, kompetentingos institucijos turėtų:

a. bent kasmet stebėti pagrindinius rodiklius;
b. atlikti visų atskirų SREP elementų vertinimą, atsižvelgdamos į gautą svarbią naują informaciją apie kylančią riziką, pritaikydamos tokios peržiūros apimtį ir išsamumą pagal konkretų investicinės įmonės rizikos profilį;
c. bendradarbiauti ir palaikyti dialogą su investicinės įmonės valdymo organu ir vyresniąja vadovybe, kai tai laikoma būtina, visų pirma atsižvelgiant į SREP elementų vertinimą, jei jis atliekamas.

2 lentelė. SREP taikymas įvairių kategorijų investicinėms įmonėms Pagrindinių

Kategorija rodiklių stebėsena	Visų SREP elementų vertinimas	Būtiniausias priežiūros intensyvumo / dialogo lygmuo Nuolatinis dialogas su valdymo
1 Kas ketvirtį	2 metai	organu ir vyresniąja vadovybe. Įvykiais grindžiamas bendradarbiavimas su valdymo
2 Kas ketvirtį	3 metai Remiantis įvykiais (peržiūros apimtį ir	organu ir vyresniąja vadovybe, bent jau tokiu pačiu dažnumu, kokiu atliekamas SREP vertinimas. Įvykiais grindžiamas bendradarbiavimas su valdymo
3 Kas ketvirtį	išsamumą pritaikius konkrečiam investicinės įmonės rizikos profiliui)	organu ir vyresniąja vadovybe, bent jau tokiu pačiu dažnumu, kokiu atliekamas SREP vertinimas.
Mažos ir tarpusavio sąsajų neturinčios investicinės įmonės, kaip Kasmet nustatyta Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje	Remiantis įvykiais (peržiūros apimtį ir išsamumą pritaikius konkrečiam investicinės įmonės rizikos profiliui)	Įvykiais grindžiamas bendradarbiavimas su valdymo organu ir vyresniąja vadovybe, bent jau tokiu pačiu dažnumu, kokiu atliekamas SREP vertinimas. 16

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas

1.1 Nuorodos

12 straipsnis 1.

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

3. Susiję standartai

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.