+58. Pentru firmele de investiții mici și neinterconectate care îndeplinesc criteriile prevăzute la …
|
58. Pentru firmele de investiții mici și neinterconectate care îndeplinesc criteriile prevăzute la …
Pentru firmele de investiții mici și neinterconectate care îndeplinesc criteriile prevăzute la articolul 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033, autoritățile competente trebuie: - a. să monitorizeze indicatorii - cheie cel puțin o dată pe an;
- b. să efectueze evaluarea tuturor elementelor SREP ținând cont de noile informații semnificative care apar cu privire la riscul prezentat, cu domeniul de aplicare și de profunzimea revizuirii adaptate profilului de risc specific al firmei de investiții;
- c. să colaboreze și să poarte un dialog cu organul de conducere și cu conducerea superioară ale firmei de investiții atunci când se consideră necesar și, în special, în contextul evaluării elementelor SREP, în cazul în care acestea au fost efectuate.
Tabelul 2. Aplicarea SREP la diferite categorii de firme de investiții Monitorizare a Evaluarea tuturor | Categorie indicatorilor-cheie | elementelor SREP | Nivelul minim de implicare/dialog Dialog permanent cu organul | de | | 1 Trimestrială | 2 ani | conducere și cu conducerea superioară. Colaborarea bazată pe evenimente cu organul de conducere și | cu | | 2 Trimestrială | 3 ani În funcție de eveniment (cu domeniul de aplicare și | conducerea superioară, cu frecvență cel puțin similară cu evaluării SREP. Colaborarea bazată pe evenimente cu organul de conducere și | o cea a cu | | 3 Trimestrială | profunzimea revizuirii adaptate profilului de risc specific al firmei de investiții) | conducerea superioară, cu frecvență cel puțin similară cu evaluării SREP. | o cea a | | Firme de investiții mici și neinterconectate, astfel cum se prevede la Anuală articolul 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033 | În funcție de eveniment (cu domeniul de aplicare și profunzimea revizuirii adaptate profilului de risc specific al firmei de investiții) | Colaborarea bazată pe evenimente cu organul de conducere și conducerea superioară, cu frecvență cel puțin similară cu evaluării SREP. | cu o cea a 17 |
1. Prezentare generală
1.1 Referințe
1.2 Cerințe identificate
1.3 Standarde asociate
2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|