+58. Väikeste ja mitteseotud investeerimisühingute korral, mis vastavad määruse (EL) 2019/2033 …
|
58. Väikeste ja mitteseotud investeerimisühingute korral, mis vastavad määruse (EL) 2019/2033 …
Väikeste ja mitteseotud investeerimisühingute korral, mis vastavad määruse (EL) 2019/2033 artikli 12 lõike 1 kriteeriumidele, peaksid pädevad asutused tegema järgmist: - a. jälgima vähemalt kord aastas põhinäitajaid;
- b. hindama kõiki SREP-elemente, võttes arvesse uut olulist teavet tekkivate riski
| kohta, kusjuures | läbivaatamise ulatus ja | põhjalikkus on kohandatud | |
investeerimisühingu konkreetsele riskiprofiilile; - c. olema ühenduses ja pidama dialoogi investeerimisühingu juhtorgani ja kõrgema juhtkonnaga, kui seda peetakse vajalikuks, ning eelkõige seoses SREP-elementide hindamisega, kui seda tehti.
Tabel 2. Järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi kohaldamine investeerimisühingute eri kategooriatele Põhinäitaja | Kategooria te jälgimine Kord 1 kvartalis | Kõigi SREP-elementide hindamine 2 aasta tagant | Ühenduse võtmise / dialoogi pidamise miinimumtase Pidev suhtlus investeerimisühingu juhtorgani ja kõrgema juhtkonnaga. Sündmuspõhine koostöö juhtorgani ja kõrgema juhtkonnaga, vähemalt | | | Kord 2 kvartalis | 3 aasta tagant Sündmuspõhine (läbivaatamise ulatus ja põhjalikkus on | sama sageli, kui toimub järelevalvealase läbivaatamise hindamise protsessi hindamine. Sündmuspõhine koostöö juhtorgani ja kõrgema juhtkonnaga, vähemalt | ja | | Kord 3 kvartalis | kohandatud investeerimisühingu konkreetsele riskiprofiilile) | sama sageli, kui toimub järelevalvealase läbivaatamise hindamise protsessi hindamine. | ja | | Väikesed ja mitteseotud investeerimisühing ud, nagu on Kord aastas sätestatud määruse (EL) 2019/ 2033 artikli 12 lõikes 1 | Sündmuspõhine (läbivaatamise ulatus ja põhjalikkus on kohandatud investeerimisühingu konkreetsele riskiprofiilile) | Sündmuspõhine koostöö juhtorgani ja kõrgema juhtkonnaga, vähemalt sama sageli, kui toimub järelevalvealase läbivaatamise hindamise protsessi hindamine. | ja 17 |
1. Ülevaade
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|