+58. For små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber, der opfylder kriterierne i artikel …

58. For små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber, der opfylder kriterierne i artikel …

For små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber, der opfylder kriterierne i artikel 12, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033, bør de kompetente myndigheder:

a. overvåge nøgletalsindikatorer mindst en gang årligt
b. udføre vurderingen af alle individuelle SREP-elementer i lyset af væsentlige nye oplysninger, der fremkommer om den pågældende risiko, idet omfanget og

grundigheden af revisionen

skræddersys til

investeringsfirmaets specifikke

risikoprofil

c. have kontakt og dialog med investeringsselskabet ledelsesorgan og øverste ledelse, når det anses for nødvendigt, og navnlig i forbindelse med den eventuelle vurdering af SREP-elementer.

Tabel 2. Anvendelse af SREP på forskellige Overvågning af Kategori nøgletalsindikatorer	kategorier af investeringsselskaber Vurdering af alle SREP-elementer	Minimumsniveau for engagement/dialog Løbende dialog med	16
1 Hvert kvartal	Hvert andet år	ledelsesorganet og den øverste ledelse. Hændelsesbaseret engagement med ledelsesorganet og den
2 Hvert kvartal	Hvert tredje år Hændelsesbaseret (idet omfanget og grundigheden af	øverste ledelse med mindst samme hyppighed som SREP-vurderingen. Hændelsesbaseret engagement med ledelsesorganet og den
3 Hvert kvartal	revisionen skræddersys til investeringsselskabets specifikke risikoprofil)	øverste ledelse med mindst samme hyppighed som SREP-vurderingen.
Små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselska Årligt ber fastsat i artikel 12, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033	Hændelsesbaseret (idet omfanget og grundigheden af revisionen skræddersys til investeringsselskabets specifikke risikoprofil)	Hændelsesbaseret engagement med ledelsesorganet og den øverste ledelse med mindst samme hyppighed som SREP-vurderingen.	17

1. Oversigt

Titel	Regulering

1.1 Referencer

Artikel 12 1.

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav
Kilde	Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
Kilde	Krav

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.