58. V případě malých a nepropojených investičních podniků, které splňují kritéria uvedená čl. 12 …

V případě malých a nepropojených investičních podniků, které splňují kritéria uvedená čl. 12 odst. 1 nařízení IFR, by příslušné orgány měly:

a. sledovat klíčové ukazatele alespoň jednou ročně;
b. provést hodnocení všech SREP prvků s ohledem na nové podstatné informace
o daném riziku, přičemž přezkum by měl mít takový rozsah a hloubku, aby byl přizpůsoben konkrétnímu rizikovému profilu investičního podniku;
c. je - li to považováno za nezbytné, spolupracovat a vést dialog s vedoucím orgánem a vrcholným vedením investičního podniku, a to zejména v souvislosti s hodnocením SREP prvků, je - li prováděno.

Tabulka 2. Uplatňování procesu SREP u jednotlivých kategorií investičních podniků Monitorování

Kategorie klíčových ukazatelů	Hodnocení všech SREP prvků	Minimální úroveň zapojení/dialogu Průběžný dialog s vedoucím
1 Čtvrtletní	2 roky	orgánem a vrcholným vedením. Spolupráce na základě událostí s vedoucím orgánem a vrcholovým
2 Čtvrtletní	3 roky Na základě událostí zjištěných orgánem dohledu (s přizpůsobením	vedením s alespoň stejnou četností, s jakou probíhá hodnocení v rámci procesu SREP. Spolupráce na základě dohledem zjištěných událostí s vedoucím orgánem a vrcholovým vedením
3 Čtvrtletní	rozsahu a hloubky přezkumu konkrétnímu rizikovému profilu investičního podniku) Na základě zjištění	s alespoň stejnou četností, s jakou probíhá hodnocení v rámci procesu SREP.
Malé a nepropojené investiční podniky ve Roční smyslu čl. 12 odst. 1 nařízení IFR	událostí orgánem dohledu (s přizpůsobením rozsahu a hloubky přezkumu konkrétnímu rizikovému profilu investičního podniku)	Spolupráce na základě dohledem zjištěných událostí s vedoucím orgánem a vrcholovým vedením s alespoň stejnou četností, s jakou probíhá hodnocení v rámci procesu SREP. 16

1. Přehled

Název	Regulace

Požadavky
Zdroj	Požadavek

Standardy
Zdroj	Požadavek

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.