58. För små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag som uppfyller kriterierna i artikel 12.1 i …

För små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag som uppfyller kriterierna i artikel 12.1 i förordning (EU) 2019/2033 bör de behöriga myndigheterna

a. kontrollera nyckelindikatorer åtminstone årligen,
b. bedöma alla ÖUP-delar mot bakgrund av ny väsentlig information om den risk som

de utgör, där granskningens värdepappersföretagets	omfattning specifika riskprofil,	och djup anpassats	till
c. ha kontakter och verkställande ledning bedömningen av ÖUP-delar	dialog med värdepappersföretagets när det anses nödvändigt där detta har utförts.	ledningsorgan och och särskilt i samband med	16
Tabell 2. Tillämpning av översyns-	och utvärderingsprocessen	på värdepappersföretag i olika

kategorier Övervaknin g av Bedömning av alla

Kategori nyckelindik atorer	ÖUP-delar	Lägsta nivå av engagemang/dialog Fortlöpande dialog	med
1 kvartalsvis	2 år	ledningsorganet och verkställande ledningen. Händelsebaserad dialog ledningsorganet och	den med den
2 kvartalsvis	3 år händelsebaserad (där granskningens omfattning och djup	verkställande ledningen, med minst samma frekvens som för ÖUP-bedömning. Händelsebaserad dialog ledningsorganet och	med den
3 kvartalsvis	anpassats efter värdepappersföretagets specifika riskprofil)	verkställande ledningen, med minst samma frekvens som för ÖUP-bedömning.
Små och icke-sammanlänkade värdepappersföret ag enligt årligen artikel 12.1 i förordning (EU) 2019/2033	händelsebaserad (där granskningens omfattning och djup anpassats till värdepappersföretagets specifika riskprofil)	Händelsebaserad dialog ledningsorganet och verkställande ledningen, med minst samma frekvens som för ÖUP-bedömning.	med den 17

1. Översikt

Rubrik	Reglering

Krav
Källa	Krav

Standarder
Källa	Krav

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.