+58. W przypadku małych i niepowiązanych wzajemnie firm inwestycyjnych spełniających kryteria …
|
58. W przypadku małych i niepowiązanych wzajemnie firm inwestycyjnych spełniających kryteria …
W przypadku małych i niepowiązanych wzajemnie firm inwestycyjnych spełniających kryteria określone w art. 12 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033 właściwe organy powinny: - a. monitorować kluczowe wskaźniki co najmniej raz w roku;
- b. przeprowadzać ocenę wszystkich elementów SREP, jeśli pojawią się nowe istotne informacje na temat ryzyka, dostosowując zakres i szczegółowość przeglądu do konkretnego profilu ryzyka danej firmy inwestycyjnej;
- c. mieć kontakt i komunikować się z organem zarządzającym i kadrą kierowniczą wyższego szczebla firmy inwestycyjnej, jeśli uznaje się to za konieczne, a w szczególności w kontekście oceny elementów SREP, gdy jest ona przeprowadzana.
Tabela 2. Stosowanie SREP w odniesieniu do różnych kategorii firm inwestycyjnych Monitorowanie | Kategoria kluczowych wskaźników | | Ocena wszystkich elementów SREP | Minimalny poziom zaangażowania/kontaktów Stała komunikacja z organem | | | 1 Raz na kwartał | 2 lata | | zarządzającym i kadrą kierowniczą wyższego szczebla. Kontakt z organem zarządzającym kadrą kierowniczą wyższego szczebla w przypadku gdy jest | i to | | 2 Raz na kwartał | 3 lata W wystąpienia uzasadniających przeprowadzenie (z | przypadku okoliczności oceny uwzględnieniem | uzasadnione , co najmniej z częstotliwością z jaką odbywają oceny SREP. Kontakt z organem zarządzającym kadrą kierowniczą wyższego szczebla w przypadku gdy jest | taką się i to | | 3 Raz na kwartał | dostosowania stopnia przeglądu ryzyka inwestycyjnej) W | zakresu i szczegółowości do profilu firmy przypadku | uzasadnione , co najmniej z częstotliwością z jaką odbywają oceny SREP. | taką się | | Małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne, o Raz na rok których mowa w art. 12 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033 | wystąpienia uzasadniających przeprowadzenie (z dostosowania stopnia przeglądu ryzyka inwestycyjnej) | okoliczności oceny uwzględnieniem zakresu i szczegółowości do profilu firmy | Kontakt z organem zarządzającym kadrą kierowniczą wyższego szczebla w przypadku gdy jest uzasadnione , co najmniej z częstotliwością z jaką odbywają oceny SREP. | i to taką się 17 |
1. Przegląd
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|