+58. Az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikk (1) bekezdésében foglalt kritériumoknak megfelelő kis …
|
58. Az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikk (1) bekezdésében foglalt kritériumoknak megfelelő kis …
Az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikk (1) bekezdésében foglalt kritériumoknak megfelelő kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozások esetében az illetékes hatóságoknak: - a. legalább évente nyomon követi a fő mutatókat;
- b. elvégzi az összes SREP-elem érté kelését a felmerülő kockázattal kapcsolatban
| felmerülő lényeges mélységét a befektetési | új információk fényében, vállalkozás egyedi kockázati | a felülvizsgálat hatókörét profiljához igazítva; | és | | c. szükség esetén és elkötelezi magát és testületével és felső vezetésével. | különösen a SREP-elemek párbeszédet folytat a | értékelésével összefüggésben befektetési vállalkozás vezető | 16 |
2. táblázat. A SREP alkalmazása a befektetési vállalkozások különböző kategóriáira A fő mutatók Az összes SREP-elem A szerepvállalás/párbeszéd Kategória nyomon értékelése minimális szintje követése | Negyedéve 1. s | 2 év | Folyamatos párbeszéd a vezető testülettel és a felső vezetéssel. Esemény alapú együttműködés | a | | Negyedéve 2. s | 3 év Eseményalapú (a felülvizsgálat hatóköre | vezető testülettel és a vezetéssel, legalább a SREP-értékelés gyakoriságával. Esemény alapú együttműködés | felső a | | Negyedéve 3. s | és mélysége a befektetési vállalkozás egyedi kockázati profiljához igazodik) | vezető testülettel és a vezetéssel, legalább a SREP értékelés gyakoriságával. | felső - | | Az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikk (1) bekezdésében meghatározott kis Évente méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozások | Eseményalapú (a felülvizsgálat hatóköre és mélysége a befektetési vállalkozás egyedi kockázati profiljához igazodik) | Esemény alapú együttműködés vezető testülettel és a vezetéssel, legalább a SREP értékelés gyakoriságával. | a felső - 17 |
1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabványok
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabványok
Szabványok
| Forrás |
Követelmény |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|