+58. Asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdan edellytykset täyttävien pienten ja ilman …
|
58. Asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdan edellytykset täyttävien pienten ja ilman …
Asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdan edellytykset täyttävien pienten ja ilman sidossuhteita olevien sijoituspalveluyritysten osalta toimivaltaisten viranomaisten tulisi - a. seurata pääindikaattoreita vähintään vuosittain
- b. tehdä kaikkien SREP-osatekijöiden arviointi niiden merkittävien uusien tietojen valossa, jotka yritykseen kohdistuvasta riskistä on saatu, ja muokattava arvioinnin laajuutta ja perusteellisuutta sijoituspalveluyrityksen nimenomaisen riskiprofiilin mukaan
- c. olla yhteydessä ja käydä vuoropuhelua sijoituspalveluyrityksen ylimmän hallintoelimen ja toimivan johdon kanssa silloin, kun se katsotaan tarpeelliseksi, ja erityisesti SREP-osatekijöiden arvioinnin yhteydessä, kun arviointi suoritetaan.
Taulukko 2. SREP:n soveltaminen eri sijoituspalveluyritysten luokkiin Pääindi- | Luokka kaattorien seuranta | Kaikkien SREP-osatekijöiden arviointi | Valvonnan/vuoropuhelun vähimmäistaso Yhteydenpito | | | neljännes-1 vuosittain | 2 vuoden välein | sijoituspalveluyrityksen ylimpään hallintoelimeen ja toimivaan johtoon. Tapahtumaperustainen yhteydenpito ylimpään | | | neljännes-2 vuosittain | 3 vuoden välein Tapahtumaperustaisesti (sijoituspalveluyrityksen nimenomaisen | hallintoelimeen ja toimivaan johtoon vähintään SREP-arvioinnin tiheyden mukaisesti. Tapahtumaperustainen yhteydenpito ylimpään | | | neljännes-3 vuosittain | riskiprofiilin mukaan räätälöidyn laajuuden ja perusteellisuuden mukaisesti) | hallintoelimeen ja toimivaan johtoon vähintään SREP-arvioinnin tiheyden mukaisesti. | | | Asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut pienet vuosittain ja ilman sidossuhteita olevat sijoituspalvelu-yritykset | Tapahtumaperustaisesti (sijoituspalveluyrityksen nimenomaisen riskiprofiilin mukaan räätälöidyn laajuuden ja perusteellisuuden mukaisesti) | Tapahtumaperustainen yhteydenpito ylimpään hallintoelimeen ja toimivaan johtoon vähintään SREP-arvioinnin tiheyden mukaisesti. | 17 |
1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|